РЕГИОН-ЗОЛОТО
Пользователей:14143
Подписчиков:12955
Организаций:7677
Изделий:1896
Экспо-Ювелир
ЦБ РФ / 18.11.2017
Доллар (USD): 59,6325 руб.Евро (EUR): 70,3604 руб. Золото: 2461,43 руб. Серебро: 32,67 руб. Платина: 1788,77 руб. Палладий: 1905,72 руб.
Альфа-Металл
Нефрит
Драгоценные металлы
Италмакс
Ювелир Дизайн
Coglar
Нева-Голд
JewelMarket
ГлавнаяПубликацииСтатьиРазноеsmyslovy.ru

Смыслов П.А. Надзор требует за 24 часа сдать документы по Росфинмониторингу на проверку

Как надзорные органы в последнее время все чаще проводят "блицкриг" на проверках по ПОД/ФТ.

Правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма и другие документы по ПОД/ФТ в ряде случаев требуют предоставить в течение всего нескольких часов после вручения запроса!

Знойный июньский понедельник 2016 года для одной подмосковной организации выдался действительно "жарким": в середине дня  в офис компании поступил сверхсрочный запрос прокуратуры с требованием не позднее 15 часов 00 минут следующего дня предоставить документы нарочно в городскую прокуратуру, предварительно отправив их на электронную почту прокуратуры.

Что же истребовали сотрудники прокуратуры?

- копии правоустанавливающих документов (свидетельство о регистрации юридического лица, о постановке на налоговый учет, устав);

- копию приказа о назначении на должность генерального директора;

- состоит ли ООО на учете в Федеральной службе по финансовому мониторингу. Если да, прошу представить подтверждающие документы. Если нет, то по каким причинам;

- копию утвержденных в ООО правил внутреннего контроля, в соответствие со ст. ст. 5, 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

- сведения о согласовании указанных правил с надзорными органами;

- сведения о специальном должностном лице, ответственном за соблюдение правил внутреннего контроля, с приложением копии соответствующего приказа;

- копию договора, подтверждающего посреднические услуги при сопровождении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

 

Уважаемые читатели нашего сайта! Вы все еще верите в то, что разработку правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и их обновление можно отложить "на потом"? Вы думаете, что у Вас будет время на сдачу отчетности в Росфинмониторинг и исправление прочих недочетов в процессе подготовке ответа на запрос? Вы глубоко ошибаетесь! В ряде случаев у Вас будет всего несколько часов, которых Вам хватит только лишь на то, чтобы доставить документы в надзорный орган. Будьте бдительны! Исполняйте нормы "антиотмывочного" законодательства своевременно.

Скан-копия запроса прокуратуры размещена в приложение к статье, обратите внимание на его даты.

Павел Смыслов знает о проверках по Росфинмониторингу все. Если Вас проверяют, он может Вам помочь ответить на запросы надзора: http://www.smyslovy.ru/uslugi-proverka_rosfinmonitoringa.html

facebook twitter vkontakte g+ ok instagram

Контекстная реклама
Календарь
www.megastock.ru
Разработка портала: Adlogic Systems
Платформа: Xevian
0.70402 [ 105, 0 ] [9.4902]