РЕГИОН-ЗОЛОТО
Пользователей:13666
Подписчиков:12706
Организаций:7556
Изделий:1858
Экспо-Ювелир
ЦБ РФ / 08.12.2016
Доллар (USD): 63,3901 руб.Евро (EUR): 68,2458 руб. Золото: 2394,18 руб. Серебро: 34,18 руб. Платина: 1930,02 руб. Палладий: 1495,92 руб.
Альфа-Металл
Италмакс
Фабберс
Рекламное место сдается
Золотой сезон
Ювелир Дизайн
Legor
Золотая Сова
aurten.ru
Аурис драгоценные металлы
Coglar
Нефрит
ГлавнаяПубликацииСтатьиРазноеsmyslovy.ru

Смыслов П.А. Надзор требует за 24 часа сдать документы по Росфинмониторингу на проверку

Как надзорные органы в последнее время все чаще проводят "блицкриг" на проверках по ПОД/ФТ.

Правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма и другие документы по ПОД/ФТ в ряде случаев требуют предоставить в течение всего нескольких часов после вручения запроса!

Знойный июньский понедельник 2016 года для одной подмосковной организации выдался действительно "жарким": в середине дня  в офис компании поступил сверхсрочный запрос прокуратуры с требованием не позднее 15 часов 00 минут следующего дня предоставить документы нарочно в городскую прокуратуру, предварительно отправив их на электронную почту прокуратуры.

Что же истребовали сотрудники прокуратуры?

- копии правоустанавливающих документов (свидетельство о регистрации юридического лица, о постановке на налоговый учет, устав);

- копию приказа о назначении на должность генерального директора;

- состоит ли ООО на учете в Федеральной службе по финансовому мониторингу. Если да, прошу представить подтверждающие документы. Если нет, то по каким причинам;

- копию утвержденных в ООО правил внутреннего контроля, в соответствие со ст. ст. 5, 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

- сведения о согласовании указанных правил с надзорными органами;

- сведения о специальном должностном лице, ответственном за соблюдение правил внутреннего контроля, с приложением копии соответствующего приказа;

- копию договора, подтверждающего посреднические услуги при сопровождении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

 

Уважаемые читатели нашего сайта! Вы все еще верите в то, что разработку правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и их обновление можно отложить "на потом"? Вы думаете, что у Вас будет время на сдачу отчетности в Росфинмониторинг и исправление прочих недочетов в процессе подготовке ответа на запрос? Вы глубоко ошибаетесь! В ряде случаев у Вас будет всего несколько часов, которых Вам хватит только лишь на то, чтобы доставить документы в надзорный орган. Будьте бдительны! Исполняйте нормы "антиотмывочного" законодательства своевременно.

Скан-копия запроса прокуратуры размещена в приложение к статье, обратите внимание на его даты.

Павел Смыслов знает о проверках по Росфинмониторингу все. Если Вас проверяют, он может Вам помочь ответить на запросы надзора: http://www.smyslovy.ru/uslugi-proverka_rosfinmonitoringa.html

facebook twitter vkontakte g+ ok instagram

Контекстная реклама
Календарь
www.megastock.ru
Разработка портала: Adlogic Systems
Платформа: Xevian
0.35665 [ 104, 0 ] [9.3849]