РЕГИОН-ЗОЛОТО
Пользователей:13800
Подписчиков:12741
Организаций:7593
Изделий:1869
Экспо-Ювелир
ЦБ РФ / 28.02.2017
Доллар (USD): 57,9371 руб.Евро (EUR): 61,2569 руб. Золото: 2340,04 руб. Серебро: 34,03 руб. Платина: 1911,15 руб. Палладий: 1439,88 руб.
ДрагМетИнвест
Ювелир Дизайн
Рекламное место сдается
Legor
Фабрика Гальваники
Аурис драгоценные металлы
aurten.ru
Альфа-Металл
Золотая Сова
Нефрит
Coglar
Италмакс
ГлавнаяПубликацииСтатьиЮвелирные изделия

Внутренние проверки специального должностного лица по ПОД/ФТ в ювелирном магазине

Порядок оформления проверки функционирования системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.

Прошло 1 полугудие 2016 года и через три месяца подойдет к концу 2 полугодие 2016 года. В связи с этим специальному должностному лицу ювелирного магазина нужно проверить провел ли он проверку СВК по ПОД/ФТ за 1 полугодие 2016 г. и начать готовиться к следующей проверке. 

Напомним, что в соответствии с подпунктами «а», «б» и «в» пункта 32 Постановления Правительства РФ от 30.06.2012 №667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации" специальные должностные лица обязаны проводить на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие, внутренние проверки выполнения в организации и у индивидуального предпринимателя правил внутреннего контроля, требований Федерального закона  от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и иных нормативных правовых актов.

После проведения проверки СДЛ обязан представить руководителю организации или индивидуальному предпринимателю результаты проверок в виде письменных отчетов, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, индивидуального предпринимателя, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля; информацию о принятии мер, направленных на устранение выявленных по результатам проверок нарушений.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-Питер Консалтинг

E-mail: info@law115.ru

Сайт: www.law115.ru

facebook twitter vkontakte g+ ok instagram

Контекстная реклама
Календарь
www.megastock.ru
Разработка портала: Adlogic Systems
Платформа: Xevian
0.58008 [ 84, 0 ] [9.0141]