РЕГИОН-ЗОЛОТО
Пользователей:14261
Подписчиков:13055
Организаций:7689
Изделий:1895
Экспо-Ювелир
ЦБ РФ / 23.02.2018
Доллар (USD): 56,7608 руб.Евро (EUR): 69,6341 руб. Золото: 2415,26 руб. Серебро: 29,99 руб. Платина: 1801,18 руб. Палладий: 1868,7 руб.
Ювелир-Опт
Альфа-Металл
ЮД Карат
Нефрит
Coglar
Ювелир Дизайн
Новамет
Драгметинвест
ГлавнаяНовостиГосударство

Правила внутреннего контроля ювелирной компании не прошли проверку из-за отсутствия в них положений 53 информационного письма Росфинмониторинга от 12.12.2017 г.

Проверяющий одной из ГИПН, проверив правила внутреннего контроля небольшого ювелирного магазина, составил акт проверки

Проверяющий одной из ГИПН, проверив правила внутреннего контроля небольшого ювелирного магазина, составил акт проверки, в котором указал на то, что «в правилах внутреннего контроля отсутствует форма письменного документа, в которой должно фиксироваться решение уполномоченного должностного лица о принятии/непринятии ПДЛ на обслуживание, не разработана форма анкеты для самостоятельного заполнения клиентом в целях выявления ПДЛ…».

Напомним нашим читателям, что в Методических рекомендациях Росфинмониторинга к Информационному письму 53 от 12.12.2017 г. действительно упоминались эти документы. Несмотря на то, что Методические рекомендации не носят характер нормативного акта, проверяющий применил их во время проверки. Доводы организации на необязательность Методических рекомендаций проверяющего не убедили. Более того, он посчитал, что такие приложения должны были появиться в составе правил в срок до 12.01.2018 г. (в течение месяца с момента выхода письма Росфинмониторинга).

Ранее мы рекомендовали нашим читателям обновить свои правила внутреннего контроля в связи с рекомендациями Росфинмониторинга от 12.12.2017 г., теперь же мы рекомендуем это сделать с еще большей настоятельностью, чтобы не столкнуться с аналогичными замечаниями проверяющих на практике.

Настоящим, нажимая кнопку «Подписаться», я согласен на смешанную обработку, сбор, использование, хранение, уточнение, обезличивание, блокирование, уничтожение моих персональных данных владельцем Сайта в соответствии с правилами и политикой сайта.
Оставить комментарий к записи: Правила внутреннего контроля ювелирной компании не прошли проверку из-за отсутствия в них положений 53 информационного письма Росфинмониторинга от 12.12.2017 г.
Вы не авторизованы. Вход | Регистрация
Календарь
« 2018 »
( )
Март ( 0 )
Апрель ( 0 )
Май ( 0 )
Июнь ( 0 )
Июль ( 0 )
Август ( 0 )
Сентябрь ( 0 )
Октябрь ( 0 )
Ноябрь ( 0 )
Декабрь ( 0 )
Подписка
facebook twitter vkontakte g+ ok instagram

Новые комментарии
www.megastock.ru
Разработка портала: Adlogic Systems
Платформа: Xevian
СВЕЖИЙ КАТАЛОГ ТОВАРОВ И УСЛУГ ДЛЯ ЮВЕЛИРНОЙ ТОРГОВЛИ И ПРОИЗВОДСТВА «ЭКСПО-ЮВЕЛИР»