Укажите виды деятельности, которые осуществляет Ваша организация (ИП):

Оптовая торговля драгоценными металлами и драгоценными камнями;

Оптовая торговля ювелирными изделиями;

Розничная торговля ювелирными изделиями;

Скупка ювелирных изделий и/или лома драгоценных металлов;

Производство ювелирных изделий;

Переработка лома и отходов драгоценных металлов и/или драгоценных камней;

Иная деятельность с драгоценными металлами и/или драгоценными камнями (Пожалуйста, укажите).

Есть ли у Вашей организации (ИП)

филиалы/ представительства;

представительства за рубежом;

нет.

Если да, то укажите их количество?

количество филиалов/представительств ___________ шт.

количество представительств за рубежом__________ шт.

Если есть представительства за рубежом, то укажите в каких странах?

выбирается из прогруженного списка стран

Если есть филиалы в России укажите в каких регионах?

выбирается из прогруженного списка регионов

Относится ли Ваша организация (ИП) к следующим  субъектам предпринимательства?

микро предпринимательство

малое предпринимательство

среднее предпринимательство

не относится ни к одному из перечисленных

Входит ли Ваша организация (ИП) в банковскую группу (холдинг) в понимании статьи 4 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности»

да

нет

Является ли Ваша организация (ИП) участником внешнеэкономической деятельности

да

нет

Осуществлялась ли Вашей организацией (ИП) финансово-хозяйственная деятельность в 2015-2016 гг. ?

2015      да

             нет

2016      да

            нет

Укажите  объем выручки. Вашей  организации (ИП) (без НДС, акцизов)  за 2015 – 2016 гг. ?

2015_________ тыс. руб.

2016_________ тыс. руб.

Входит (состоит) ли Ваша организация (ИП) в ассоциации (союзе), гильдии, ином профессиональном объединении.

Если да, то укажите название

да

нет

Укажите количество клиентов Вашей организации (ИП), которым осуществлялась продажа товаров (из драгоценных металлов, драгоценных камней, с содержанием драгоценных металлов) за период 2015-2016 гг..

2015_________шт.

2016_________шт.

Укажите количество клиентов Вашей организации (ИП), которым выполнялись работы, оказывались услуги, за период 2015-2016 гг..

2015_________шт.

2016_________шт.

Укажите количество сделок (операций) заключенных в 2015 – 2016 гг. Вашей организацией (ИП) по виду деятельности, указанному в вопросе № 1

(указывается: количество покупателе для розничной торговли; количество заключенных договоров с клиентами при оптовой торговли.).

2015_________шт.

2016_________шт.

Укажите максимальный размер стоимости одной единицы драгоценных металлов, драгоценных камней (ювелирных изделий, химических соединений, термопар, анодов, часов, посуды и т.д.) реализуемых Вашей организацией (ИП)

2015__________ тыс. руб.

2016__________ тыс. руб.

Укажите источники финансирования Вашей деятельности:

Собственные средства;

Кредиты российских и зарубежных банков;

Заемные средства юридических лиц, индивидуальных   предпринимателей и частных лиц;

Иные (Пожалуйста, укажите).

Оказываете ли Вы агентские услуги по операциям с драгоценными металлами, драгоценными камнями и изделиями из них:

Да;

Нет.

Оказываете ли Вы комиссионные услуги по операциям с драгоценными металлами, драгоценными камнями и изделиями из них:

Да;

Нет.

Укажите источники поступления ювелирных изделий и/или драгоценных металлов:

Аффинажные предприятия;

Ломбарды;

Российские и иностранные банки;

Производители ювелирных изделий;

Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие оптовую торговлю ювелирными изделиями и/или драгоценными металлами;

Частные лица;

Иные (Пожалуйста, укажите).

Укажите источники поступления драгоценных камней:

Гохран России;

Российские добывающие организации;

Зарубежные поставщики;

Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие обработку драгоценных камней;

Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие оптовую торговлю драгоценными камнями;

Драгоценные камни не приобретались;

Иные (Пожалуйста, укажите).

Имелись ли случаи дробления Вашими клиентами операций в рамках заключенных договоров купли-продажи драгоценных металлов, драгоценных камней и/или изделий из них с целью уклонения от процедур обязательного контроля.

Да;

Нет.

Имелись ли случаи приобретения Вами ювелирных изделий без оттисков государственных пробирных клейм.

Да;

Нет.

Укажите количество сотрудников Вашей организации (ИП) с учетом филиалов, которые в соответствии со своими обязанностями выполняют  функции в целях ПОД/ФТ (в обязанности которых входит подготовка и направление сведений в Росфинмониторинг, проведение идентификации лиц, принимаемых на обслуживание, иные сотрудники в обязанности которых входит реализация правил внутреннего контроля)

_____ чел.

Укажите дату утверждения правил внутреннего контроля Вашей организации (ИП)

ДД.ММ.ГГГГ

Вносила ли Ваша организация (ИП) изменения в правила внутреннего контроля 

Если да укажите дату последней редакции (актуальной)

да

нет

ДД.ММ.ГГГГ

Были ли случаи, когда клиентом Вашей организации (ИП) являлось публичное должностное лицо?

да

нет

не знаю

Проводит ли Ваша организация (ИП) идентификацию бенефициарных владельцев юридических лиц ?

да

нет

не знаю

Если да, то на основании каких документов проводится в Вашей организации (ИП) идентификация бенефициарных владельцев?

документов, предоставленных Вашим клиентом

информации, полученной из открытых источников (сайт клиента), иное (укажите)__________ 

выписки из ЕГРЮЛ

документов, полученных от 3х лиц

иное, укажите____

Запрашиваете ли Вы перед заключением договора с контрагентом сведения о его постановке на специальный учет:

Сведения о постановке на специальный учет (номер документа);

Сведения из карты постановки на специальный учет;

Данные сведения не запрашиваются.

Как часто вы обновляете информацию о своем клиенте?

раз в квартал

раз в полгода

раз в год

иное (укажите)_____

Прошло ли обучение в форме целевого инструктажа специальное должностное лицо Вашей организации (ИП)

да

нет

не знаю

Осуществляла ли Ваша организация (ИП)  операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю в 2015-2016 гг.?

2015  да

         нет

2016     да

            нет

Имелись ли случаи отвержения сообщений об операциях, подлежащих контролю

да

нет

Если да, то укажите основные причины отвержения

Укажите способ выявления операций, подлежащих обязательному контролю, в Вашей организации (ИП)

автоматизированный

не автоматизированный

Укажите способ выявления необычных (сомнительных) операций в Вашей организации (ИП)

автоматизированный

не автоматизированный

Какой способ доступа к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, Вы используете при идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициара?

в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга

на официальном сайте Росфинмониторинга

публикуемый в Российской газете

Иное (укажите)

Есть ли