РАСПИСАНИЕ ЦИ и ПУЗ

9.30 – 17.30 — Целевой инструктаж проводится согласно Типовой программе (приказ Росфинмониторинга №250) – 8 ак.часов; Аттестационное тестирование. Выдача свидетельств.

(Типовая программа – в приложении).

Ведущиe: эксперт в области ПОД/ФТ, Начальник отдела Управления макро анализа и типологий Росфинмониторинга. Смыслов П.А., популярный автор ряда практических и теоретических публикаций по ПОД/ФТ, аттестованный специалист по образовательной деятельности в сфере ПОД/ФТ, юрист с многолетним опытом судебного представительства, кандидат наук.


13.30 — 19.00 — ПУЗ (повышение уровня знаний) – 6 ак. часов,

ТЕМА 1: Обзор для нового и актуального законодательства, регулирующее деятельностьсубъектов 115-ФЗ в сфере ПОД/ФТ, специфика его практического применения. Новые требования Банка России в части ПОД/ФТ к поднадзорным организациям. Отличия от действующих норм. Различия в требованиях к субъектам 115-ФЗ, поднадзорным ЦБР и Росфинмониторингу.

ТЕМА 2: Особенности проверок со стороны ЦБ, РФМ и органов прокуратуры: общие нюансы и существенные отличия.

ТЕМА 3: Готовимся к проверке: перечень документов, необходимый для успешного прохождения проверки со стороны ЦБ, местных управлений РФМ, прокуратуры.

ТЕМА 4: Как избежать штрафа 700 000 рублей за «неправильные» правила внутреннего контроля? Административная практика привлечения НФО к административной ответственности.

ТЕМА 5: Как обжаловать штраф в суде? Примеры существующей судебной практики. Практические рекомендации, тактика и стратегия обжалования постановлений Управлений Центрального Банка в суде.

Ведущий: Смыслов П.А., популярный автор ряда практических и теоретических публикаций по ПОД/ФТ, аттестованный специалист по образовательной деятельности в сфере ПОД/ФТ, юрист с многолетним опытом судебного представительства, кандидат наук.

17.30 – 19.00

Круглый стол: Обсуждаем с отраслевыми экспертами практические вопросы применения норм законодательства: соведущие — судебный юрист, являющийся аттестованным специалистом по образовательной деятельности в сфере ПОД/ФТ, и эксперт-практик одной из крупнейших отечественных лизинговых компаний, приглашен представитель Генеральной прокуратуры.



Отраслевые практикумы с учетом специфики выполнения требований ПОД/ФТ

Для лизинговых компаний и прочих субъектов 115 ФЗ, поднадзорных Росфинмониторингу

Особенности организации внутреннего контроля и исполнения законодательства сферы ПОД/ФТ в страховых компаниях:

Некоторые особенности специфики взаимодействия с филиальной сетью СК;

Механизм блокирования (замораживания) денежных средств или иного имущества клиента:

форма сообщения о блокировке;
порядок информирования Росфинмониторинга.
минимизация рисков специального должностного лица
практические аспекты реализации отдельных программ ПВК в лизинговой компании
Особенности и порядок направления информации в Росфинмониторинг.

Как правильно заполнить отчет и направить его в Росфинмониторинг. Примеры составления отчетов в Росфинмониторинг.

Использование программного обеспечения АРМ «Организация-М», личного кабинета.

Автоматизация работы специального должностного лица.

Форма и периодичность обучения, оформление документов, подтверждающих прохождение обучения. Ответы на практические вопросы.



17.30 – 19.00 для ЦИ – Практикум по документообороту по проблемам исполнения законодательства о ПОД/ФТ с учетом особенностей деятельности организаций и их клиентов. Вопросы/ответы экспертов и представителей надзорных органов.

Демонстрация на примре АРМ «Организация» работы СДЛ. Разбор форм отчетности. Советы по ведению документооборота и организации СВК в организации.