Правила внутреннего контроля ювелирной компании не прошли проверку из-за отсутствия в них положений 53 информационного письма Росфинмониторинга от 12.12.2017 г.

Проверяющий одной из ГИПН, проверив правила внутреннего контроля небольшого ювелирного магазина, составил акт проверки

Проверяющий одной из ГИПН, проверив правила внутреннего контроля небольшого ювелирного магазина, составил акт проверки, в котором указал на то, что «в правилах внутреннего контроля отсутствует форма письменного документа, в которой должно фиксироваться решение уполномоченного должностного лица о принятии/непринятии ПДЛ на обслуживание, не разработана форма анкеты для самостоятельного заполнения клиентом в целях выявления ПДЛ…».

Напомним нашим читателям, что в Методических рекомендациях Росфинмониторинга к Информационному письму 53 от 12.12.2017 г. действительно упоминались эти документы. Несмотря на то, что Методические рекомендации не носят характер нормативного акта, проверяющий применил их во время проверки. Доводы организации на необязательность Методических рекомендаций проверяющего не убедили. Более того, он посчитал, что такие приложения должны были появиться в составе правил в срок до 12.01.2018 г. (в течение месяца с момента выхода письма Росфинмониторинга).

Ранее мы рекомендовали нашим читателям обновить свои правила внутреннего контроля в связи с рекомендациями Росфинмониторинга от 12.12.2017 г., теперь же мы рекомендуем это сделать с еще большей настоятельностью, чтобы не столкнуться с аналогичными замечаниями проверяющих на практике.