Практика организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма представляет систему мер, разработку и внедрение которых должны осуществлять руководство и специальное должностное лицо организаций.

При разработке и внедрении инструментов внутреннего контроля возникает много вопросов. Институт Инновационного Развития предлагает ознакомиться с практическим опытом и рекомендациями по организации этой работы. Лекторы, ведущие специалисты-практики, помогут разрешить острые проблемы, подскажут правильные пути организации этой работы.

Программа:

  1. Права и обязанности организаций и их клиентов, предусмотренные Федеральным законом № 115-ФЗ.
  2. Правила внутреннего контроля: структура, содержание, разбор сложных положений и вопросов, связанных с разработкой и актуализацией этих Правил.
  3. Операции, подлежащие обязательному контролю, и подозрительные операции. Понятие, признаки. Процедуры получения специальным должностным лицом информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операций. Уведомления Росфинмониторинга об операциях, подлежащих обязательному контролю.
  4. Основания и порядок приостановления подозрительных операций.
  5. Идентификация клиентов и их представителей, сбор информации о клиентах. Требования законодательства, образец анкеты, база данных.
  6. Предоставление данных о действии системы внутреннего контроля аудиторам.
  7. Система обучения руководителей и сотрудников организации по вопросам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Программы обучения. Планирование этой работы.
  8. Система отчётности в области внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
  9. Минимизация рисков Специального должностного лица.
  10. Административная ответственность за нарушение требований законодательства в области ПОД/ФТ.
  11. Судебная практика по вопросам, связанным с системой внутреннего контроля в целях ПОД/ТФ.
  12. Практические советы и обзор судебной практики по обжалованию постановлений Росфинмониторинга постановлений о привлечении к административной ответственности по статье 15.27 КоАП РФ и др.


Клиентский отдел АНО «ИИР»:
+7(499) 372-01-52, +7(495) 726-90-91
e-mail: klient@iira.ru
www.iira.ru