О требованиях законодательства, актуальных рисках легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения

07 августа субъекты специального учета получили от ФПП в ГИИС ДМДК информационное письмо о требованиях законодательства, актуальных рисках легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

Доводим до Вашего сведения, что согласно положений ст. 5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения обязаны соблюдать действующее законодательство и не допускать нарушения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, выражающихся в нарушении сроков представления сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в уполномоченный орган; в нарушении сроков представления сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН в уполномоченный орган.

На основании изложенного, и руководствуясь п. 14 Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного Постановлением Правительства от 19.02.2022 №219, предлагаем: 
-    зарегистрировать личный кабинет на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-коммуникационной сети Интернет;
-    осуществлять постоянную работу с Перечнями организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности, терроризму и к распространению оружия массового уничтожения в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга;
-    в целях снижения уровня риска, в личном кабинете на сайте Росфинмониторинга рекомендуем крепить следующие документы: ПВК, приказ о назначении специального должностного лица, документы о прохождении целевого инструктажа, отчеты специального должностного лица по результатам проверки осуществления внутреннего контроля (1 раз в полугодие) и т.д.
-    проводить не реже, чем один раз в три месяца проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган (п.п. 7 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма»);
-    проводить не реже, чем один раз в три месяца проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган (п. 3 ст. 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма»);
-    предоставлять информацию о результатах таких проверок в уполномоченный орган по установленным формам в соответствии со сроками их предоставления.

За нарушение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма предусмотрено наступление административной ответственности по ст. 15.27 КоАП РФ