Проверки по новому: Минфин подготовил меры стимулирования добросовестности субъектов ДМДК и новую систему оценки критериев риска

Министерством Финансов осенью был размещен проект «О внесении изменений в постановление Правительства Российской Федерации от 25 июня 2021 г. № 1015». Проект опубликован на сайте единой правовой информации.

В проекте интересные новации :

- меры стимулирования добросовестности (позволяющие снизить риск субъекта ДМДК);

- изменение критериев риска.

Проект

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от _____________ № ____

МОСКВА

О внесении изменений в постановление Правительства

Российской Федерации от 25 июня 2021 г. № 1015

Правительство Российской Федерации п о с т а н о в л я е т:

1. Утвердить прилагаемые изменения, которые вносятся в Положение
о федеральном государственном пробирном надзоре, утвержденное постановлением Правительства Российской Федерации от 25 июня 2021 г.
№ 1015 «О федеральном государственном пробирном надзоре» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2021, № 27, ст. 5402; № 50, ст. 8547; 2023, № 18, ст. 3312; № 44, ст. 7884; 2024, № 20, ст. 2616).

2. Настоящее постановление вступает в силу со дня его официального опубликования.

Председатель Правительства
Российской Федерации
М. Мишустин

УТВЕРЖДЕНЫ

постановлением Правительства

Российской Федерации

от «___»__________ 2024 г. № ___

И З М Е Н Е Н И Я,
которые вносятся в Положение о федеральном
государственном пробирном надзоре

1. Пункт 17 дополнить абзацем следующего содержания:

«меры стимулирования добросовестности.».

2. Абзац первый пункта 18 после слова «системах» дополнить словами «и в иных формах.».

3. В абзаце десятом пункта 22 слова «контроля (надзора)» заменить словом «надзора».

4. В пункте 24:

а) абзац третий изложить в следующей редакции:

«контролируемых лиц, приступающих к осуществлению деятельности
в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней, не позднее чем в течение 1 года с момента начала такой деятельности.»;

б) дополнить абзацами следующего содержания:

«Контролируемое лицо вправе обратиться в Федеральную пробирную палату или ее территориальный орган с заявлением о проведении в отношении его профилактического визита.

Федеральная пробирная палата или ее территориальный орган рассматривает заявление контролируемого лица в течение 10 рабочих дней с даты регистрации указанного заявления и принимает решение о проведении профилактического визита либо об отказе в его проведении с учетом материальных, финансовых и кадровых ресурсов Федеральной пробирной палаты или ее территориального органа, категории риска объекта контроля, о чем уведомляет контролируемое лицо.

Федеральная пробирная палата или ее территориальный орган принимает решение об отказе в проведении профилактического визита
по заявлению контролируемого лица по одному из следующих оснований:

от контролируемого лица поступило уведомление об отзыве заявления о проведении профилактического визита;
в течение 2 месяцев до даты подачи заявления контролируемого лица Федеральной пробирной палатой или ее территориальным органом было принято решение об отказе в проведении профилактического визита в отношении данного контролируемого лица;
в течение 6 месяцев до даты подачи заявления контролируемого лица проведение профилактического визита было невозможно в связи с отсутствием контролируемого лица по месту осуществления деятельности либо в связи с иными действиями (бездействием) контролируемого лица, повлекшими невозможность проведения профилактического визита;
заявление контролируемого лица содержит нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы жизни, здоровью и имуществу должностных лиц Федеральной пробирной палаты или ее территориального органа либо членов их семей.

В случае принятия решения о проведении профилактического визита по заявлению контролируемого лица Федеральная пробирная палата или ее территориальный орган в течение 20 рабочих дней согласовывает дату проведения профилактического визита с контролируемым лицом любым способом, обеспечивающим фиксирование такого согласования, и обеспечивает включение такого профилактического визита в программу профилактики рисков причинения вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям.».

5. В пункте 25:

а) абзац третий изложить в следующей редакции:

«По итогам консультирования информация в письменной форме контролируемым лицам и их представителям не предоставляется, за исключением случая поступления письменного запроса контролируемого лица о предоставлении письменной консультации по следующим вопросам:»;

б) после абзаца третьего дополнить абзацами следующего содержания:

«профилактики рисков нарушения обязательных требований;

соблюдения обязательных требований;

порядка осуществления федерального государственного пробирного надзора;

порядка обжалования решений Федеральной пробирной палаты или ее территориальных органов, действий (бездействия) уполномоченных должностных лиц Федеральной пробирной палаты.»;

в) абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«Ответ на письменный запрос предоставляется в срок, установленный Федеральным законом «О порядке рассмотрения обращений граждан Российской Федерации».».

6. Пункт 28 дополнить абзацами следующего содержания:

«При проведении выездной проверки, инспекционного визита, рейдового осмотра для фиксации доказательств нарушения обязательных требований могут использоваться фотосъемка, аудио- и (или) видеозапись.

Решение о необходимости использования технических средств, в том числе электронных вычислительных машин и электронных носителей информации, копировальных аппаратов, сканеров, телефонов (в том числе сотовой связи), средств аудио- и (или) видеозаписи, фотоаппаратов, необходимых для проведения контрольных (надзорных) мероприятий, фотосъемки, аудио- и (или) видеозаписи, для фиксации доказательств нарушений обязательных требований при осуществлении контрольных (надзорных) мероприятий, принимается уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты самостоятельно.

В случае принятия уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты решения об использовании вышеназванных технических средств для фиксации доказательств нарушений обязательных требований могут использоваться любые имеющиеся в распоряжении уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты технические средства фотосъемки, аудио- и (или) видеозаписи.

Контролируемое лицо в обязательном порядке уведомляется о проведении фотосъемки, аудио- и (или) видеозаписи для фиксации доказательств нарушений обязательных требований.

Если в ходе контрольных (надзорных) мероприятий для фиксации доказательств нарушений обязательных требований осуществлялись фотосъемка, аудио- и (или) видеозапись, об этом делается отметка в протоколах соответствующих контрольных (надзорных) мероприятий (в случае их составления), а также в акте контрольного (надзорного) мероприятия.

При осуществлении аудио- и (или) видеозаписи в ходе проведения контрольного (надзорного) мероприятия такая запись производится непрерывно (с уведомлением в начале записи и конце записи о дате, месте, времени начала и окончания осуществления записи).

Материалы, являющиеся доказательствами нарушения обязательных требований, полученные с применением фотосъемки, аудио- и (или) видеозаписи, приобщаются к акту контрольного (надзорного) мероприятия.

Использование фотосъемки, аудио- и (или) и видеозаписи для фиксации доказательств нарушений обязательных требований осуществляется с учетом требований законодательства Российской Федерации о защите государственной тайны.».

7. Абзац первый пункта 29 изложить в следующей редакции:

«29. Инспекционный визит проводится в отношении контролируемых лиц, осуществляющих деятельность в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней.».

8. Абзац первый пункта 31изложить в следующей редакции:

«31. Документарная проверка проводится в отношении контролируемых лиц, осуществляющих деятельность в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней.».

9. Абзац сорок пятый пункта 33 изложить в следующей редакции:

«Срок проведения рейдового осмотра не может превышать 10 рабочих дней. Срок взаимодействия с одним контролируемым лицом в период проведения рейдового осмотра не может превышать 1 рабочий день.».

10. В абзаце втором пункта 37 слова «контрольного (надзорного) органа» заменить словом «Федеральной пробирной палаты или ее территориальных органов».

11. Пункт 42 изложить в следующей редакции:

«42. В ходе осуществления постоянного государственного контроля (надзора) уполномоченные должностные лица Федеральной пробирной палаты могут совершать следующие контрольные (надзорные) действия:

а) осмотр.

Осмотр используется при осуществлении оценки соблюдения аффинажными организациями обязательных требований, указанных в подпунктах «а» - «е», «з», «к» и «о» пункта 41 настоящего Положения.

Осмотр предусматривает визуальное обследование производственных подразделений (помещений), осуществляющих прием, отгрузку, отбор проб (образцов), проведение химических анализов, хранение, производство (аффинаж) драгоценных металлов, изготовление продукции из аффинированных драгоценных металлов, в целях установления наличия весоизмерительного, технологического оборудования, а также оборудования, обеспечивающего проведение отбора проб (образцов), пробоподготовку и анализ отобранных проб (образцов), технических средств, обеспечивающих сохранность драгоценных металлов.

При осмотре устанавливается соответствие осуществляемых операций, связанных с приемом, отгрузкой, отбором проб (образцов), проведением химических анализов, хранением, производством (аффинажем) драгоценных металлов, изготовлением продукции из аффинированных драгоценных металлов, требованиям технической (технологической) документации, а также документации по обеспечению сохранности драгоценных металлов, разрабатываемой аффинажными организациями.

Осмотр предусматривает визуальное обследование продукции на предмет наличия двухмерных штриховых кодов, уникальных идентификационных номеров, нанесенных на паспорта стандартных и на сертификаты мерных слитков, направляемых на отгрузку (реализацию), и проверку их соответствия в ГИИС ДМДК, визуальное обследование ювелирных изделий (в отношении ювелирных изделий, на которые имеются документы, подтверждающие их прохождение анализа, опробования, клеймения в территориальном органе Федеральной пробирной палаты, а также подготовленных к реализации) на предмет наличия на них оттисков государственных пробирных клейм и маркировки, а также ярлыков ювелирных изделий на предмет наличия на них двухмерных штриховых кодов и уникальных идентификационных номеров и их проверку в ГИИС ДМДК, а также проверку сведений о готовой продукции, нанесенных на готовую продукцию и (или) документы, ее сопровождающие, в том числе в ГИИС ДМДК, проверку соблюдения требований, установленных технической документацией к готовой продукции.

Осмотр осуществляется уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты в присутствии должностного лица аффинажной организации или его представителя.

По результатам осмотра уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты составляется протокол осмотра в электронном виде с последующей его печатью или на бумажном носителе, в который вносится перечень осмотренных производственных подразделений (помещений), технологического оборудования и технических средств, осмотренной продукции, стандартных и мерных слитков, ювелирных изделий, ярлыков к ним, а также вид, количество и иные идентификационные признаки обследуемых объектов, имеющие значение для контрольного (надзорного) действия.

Протокол осмотра подписывается уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты и должностным лицом аффинажной организации или его представителем.

В случае отсутствия нарушений обязательных требований, указанных в подпунктах «а» - «е», «з», «к» и «о» пункта 41 настоящего Положения, при проведении осмотра копия протокола осмотра, подписанная уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты, вручается должностному лицу аффинажной организации или его представителю.

В случае отказа должностного лица аффинажной организации или его представителя от подписания протокола осмотра уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты в протоколе осмотра делается соответствующая отметка;

б) досмотр.

Досмотр используется при осуществлении оценки соблюдения аффинажными организациями обязательных требований, указанных в подпунктах «а» - «в», «д» и «е» пункта 41 настоящего Положения.

При осуществлении постоянного государственного контроля (надзора) уполномоченные должностные лица Федеральной пробирной палаты вправе осуществлять досмотр производственных подразделений (помещений), осуществляющих прием, отгрузку, отбор проб (образцов), проведение химических анализов, хранение, производство (аффинаж) драгоценных металлов, изготовление продукции из аффинированных драгоценных металлов, транспортных средств, продукции (товаров) и иных предметов со вскрытием указанных подразделений (помещений), упаковки продукции (товаров), в том числе с удалением примененных к ним пломб, печатей или иных средств идентификации.

Досмотр осуществляется уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты в присутствии должностного лица аффинажной организации или его представителя.

Досмотр производственных подразделений (помещений), осуществляющих прием, отгрузку, отбор проб, проведение химических анализов, хранение, производство (аффинаж) драгоценных металлов, изготовление продукции из аффинированных драгоценных металлов, транспортных средств проводится в целях установления соответствия осуществляемых операций, связанных с приемом, отгрузкой, отбором проб, проведением химических анализов, хранением, производством (аффинажем) драгоценных металлов, изготовлением продукции из аффинированных драгоценных металлов, требованиям технической (технологической) документации, а также документации по обеспечению сохранности драгоценных металлов, разрабатываемой аффинажными организациями.

Досмотр продукции (товаров) и иных предметов, упаковки продукции (товаров) проводится в целях установления наличия идентификационного номера партии, двухмерного штрихового кода, уникальных идентификационных номеров, нанесенных на паспорта стандартных и на сертификаты мерных слитков, направляемых на отгрузку (реализацию), и проверки их соответствия в ГИИС ДМДК, досмотр ювелирных изделий (в отношении ювелирных изделий, на которые имеются документы, подтверждающие их прохождение анализа, опробования, клеймения в территориальном органе, а также подготовленных к реализации) проводится на предмет наличия на них оттисков государственных пробирных клейм и маркировки, а также ярлыков ювелирных изделий на предмет наличия на них двухмерных штриховых кодов и уникальных идентификационных номеров в целях проверки их соответствия в ГИИС ДМДК, а также проверки сведений о готовой продукции, нанесенных на готовую продукцию, и (или) сопровождающие ее документы, в том числе в ГИИС ДМДК, проверки соблюдения требований, установленных технической документацией к готовой продукции.

По результатам досмотра уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты составляется протокол досмотра в электронном виде с последующей его печатью или на бумажном носителе, в который вносится перечень досмотренных производственных подразделений (помещений), транспортных средств, продукции (товаров), а также вид, количество и иные идентификационные признаки исследуемых объектов, имеющих значение для контрольного (надзорного) действия.

Протокол досмотра подписывается уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты и должностным лицом аффинажной организации или его представителем.

В случае отсутствия нарушений обязательных требований, указанных в подпунктах «а» - «в», «д» и «е» пункта 41 настоящего Положения, при проведении досмотра копия протокола досмотра, подписанная уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты, вручается должностному лицу аффинажной организации или его представителю.

В случае отказа должностного лица аффинажной организации или его представителя от подписания протокола досмотра уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты в протоколе досмотра делается соответствующая отметка;

в) получение письменных объяснений.

Уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты вправе запрашивать письменные объяснения должностного лица аффинажной организации или его представителя, имеющие значение для проведения оценки соблюдения аффинажной организацией обязательных требований, указанных в пункте 41 настоящего Положения (далее – объяснения).

Объяснения оформляются путем составления письменного документа в свободной форме.

Уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты вправе собственноручно составить объяснения в электронном виде с последующей печатью или на бумажном носителе со слов должностных лиц аффинажной организации или их представителей. В этом случае указанные лица знакомятся с объяснениями, при необходимости дополняют текст, делают отметку о том, что уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты с их слов записало верно, и подписывают документ, указывая дату и место его составления;

г) истребование документов.

Уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты вправе истребовать у должностных лиц аффинажной организации документы, имеющие значение для проведения оценки соблюдения аффинажной организацией обязательных требований, указанных в пункте 41 настоящего Положения, а именно:

технологическую документацию, регламентирующую производство драгоценных металлов на всех технологических стадиях переработки (операциях, переделах);

документацию по учету драгоценных металлов (инструкции по учету, расходованию и хранению драгоценных металлов, инструкции о порядке проведения инвентаризации драгоценных металлов, инструкции по приему, опробованию и выдаче в производство сырья драгоценных металлов, инструкции по составлению годового металлургического баланса драгоценных металлов, документов оперативного учета движения драгоценных металлов);

документацию по обеспечению сохранности драгоценных металлов;

документацию по определению содержания драгоценных металлов в поступающем сырье, готовой продукции, ломе и отходах драгоценных металлов;

документацию на технические средства, оборудование, материалы, а также проведение исследований и экспертизы, необходимых для осуществления постоянного государственного контроля (надзора), или их копии.

Требование о представлении документов оформляется уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты в электронном виде с последующей печатью или на бумажном носителе и подписывается уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты, осуществляющим мероприятие по контролю.

В требовании о представлении документов указываются дата и место его составления, должность, фамилия и инициалы уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты, сведения о контролируемом лице, касающиеся предмета мероприятия по контролю.

Документы, которые истребуются в ходе контрольного (надзорного) действия, должны быть представлены аффинажной организацией уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты в срок, указанный в требовании о представлении документов.

В случае если должностное лицо аффинажной организации или его представитель не имеют возможности представить истребуемые документы в течение установленного в требовании о представлении документов срока, они обязаны незамедлительно ходатайством в письменной форме уведомить уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты о невозможности представления документов в установленный срок с указанием причин, по которым истребуемые документы не могут быть представлены в установленный срок, и срока, в течение которого должностное лицо аффинажной организации или его представитель могут представить истребуемые документы.

В течение 24 часов со дня получения такого ходатайства уполномоченное должностное лицо Федеральной пробирной палаты продлевает срок представления документов или отказывает в продлении срока, о чем составляется соответствующий документ в письменной форме и информируется должностное лицо аффинажной организации или его представитель любым доступным способом.

Документы (копии документов), представляемые должностным лицом аффинажной организации или его представителем уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты по требованию о представлении документов, передаются по описи, составленной должностным лицом аффинажной организации или его представителем. Опись подписывается должностным лицом аффинажной организации или его представителем, а также уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты.

Документы (копии документов), ранее представленные должностным лицом аффинажной организации или его представителем уполномоченному должностному лицу Федеральной пробирной палаты, независимо от оснований их предоставления могут не представляться повторно при условии уведомления уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты о том, что истребуемые документы (копии документов) были представлены ранее, с указанием реквизитов документа, которым (приложением к которому) они были представлены;

д) отбор проб (образцов).

Уполномоченные должностные лица Федеральной пробирной палаты вправе осуществлять отбор проб (образцов) как самостоятельно, так и с привлечением экспертных организаций, которые аккредитованы в соответствии с законодательством Российской Федерации об аккредитации в национальной системе аккредитации, в соответствии с порядком отбора проб (образцов) при постоянном государственном контроле (надзоре), утверждаемым Министерством финансов Российской Федерации, а также утвержденными документами по стандартизации, содержащими правила отбора проб (образцов), и методами их исследований (испытаний) и измерений, техническими регламентами или иными нормативными техническими документами, правилами, методами их исследований (испытаний) и измерений и иными документами для направления указанных проб (образцов) на испытания и (или) экспертизу в экспертную организацию в целях проведения оценки соблюдения контролируемым лицом обязательных требований.

Отбор проб (образцов) осуществляется при оценке соблюдения аффинажными организациями обязательных требований, указанных в подпунктах «а» - «в», «д», «е» и «к» пункта 41 настоящего Положения, в ходе технологических операций, связанных с опробованием сырья и других материалов, содержащих драгоценные металлы, проводимых должностными лицами аффинажной организации, в количестве, установленном порядком отбора проб (образцов) при постоянном государственном контроле (надзоре), утверждаемым Министерством финансов Российской Федерации, а также утвержденными документами по стандартизации, содержащими правила отбора проб (образцов).

Отбор проб (образцов) осуществляется в присутствии должностного лица аффинажной организации или его представителя.

По результатам отбора проб (образцов) уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты (экспертной организацией) составляется протокол отбора проб (образцов), в котором указываются дата и место его составления, должность, фамилия и инициалы уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты (эксперта), составившего протокол, сведения о должностном лице аффинажной организации или его представителе, присутствовавшем при отборе проб (образцов), использованные методики отбора проб (образцов), иные сведения, имеющие значение для идентификации проб (образцов).

В случае отказа должностного лица аффинажной организации или его представителя от подписания протокола отбора проб (образцов) уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты (экспертом) в протоколе отбора проб (образцов) делается соответствующая отметка.

При осуществлении постоянного государственного контроля (надзора) может осуществляться как одно контрольное (надзорное) действие, так и несколько контрольных (надзорных) действий одновременно.

Комплекс контрольных (надзорных) действий осуществляется уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты с целью оценки соблюдения производственными объектами аффинажных организаций обязательных требований, указанных в пункте 41 настоящего Положения, в отношении отдельной технологической операции в момент ее совершения производственным объектом аффинажной организации или в отношении технологических операций, совершаемых производственными объектами аффинажной организации в соответствии с технологическими инструкциями, технической документацией в течение периода времени, за который проводится соответствующая оценка.

Комплекс контрольных (надзорных) действий осуществляется в следующих случаях:

оценка соблюдения требований к проведению инвентаризации драгоценных металлов по состоянию на 1 января отчетного года;

оценка соблюдения производственными объектами аффинажных организаций требований технологической документации, регламентирующей производство драгоценных металлов на всех технологических стадиях переработки (операциях, переделах), а также документации по учету драгоценных металлов и документации по обеспечению сохранности драгоценных металлов в течение периода времени, за который проводится соответствующая оценка;

оценка соблюдения требований о представлении в Федеральную пробирную палату металлургического баланса драгоценных металлов за отчетный период, а также соблюдения требований инструкции по составлению годового металлургического баланса драгоценных металлов, документов оперативного учета движения драгоценных металлов, норм и нормативов, установленных аффинажной организацией;

оценка соблюдения требований о согласовании с Федеральной пробирной палатой инструкций, норм и нормативов, разработанных аффинажными организациями, в соответствии с постановлением Правительства Российской Федерации от 17 августа 1998 г. № 972 «Об утверждении Порядка работы организаций, осуществляющих аффинаж драгоценных металлов, и перечня организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов»;

оценка соответствия критериям для включения организации в перечень организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов, утвержденным постановлением Правительства Российской Федерации от 9 сентября 2020 г. № 1377 «Об утверждении критериев для включения организаций в перечень организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов, и Правил включения организаций в перечень организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов, и исключения аффинажных организаций из перечня организаций, имеющих право осуществлять аффинаж драгоценных металлов, и о внесении изменения в пункт 7 Положения о режиме постоянного государственного надзора на производственных объектах аффинажных организаций и организаций, осуществляющих сортировку, первичную классификацию и первичную оценку драгоценных камней».

Срок проведения комплекса контрольных (надзорных) действий устанавливается графиками проведения уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты мероприятий по контролю в отношении производственных объектов аффинажных организаций.

По результатам проведения комплекса контрольных (надзорных) действий на основании протоколов, оформленных по результатам проведения контрольных (надзорных) действий, письменных объяснений должностных лиц аффинажной организации или их представителей, а также истребованных документов уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты составляется акт.

По результатам проведения одного контрольного (надзорного) действия в случае выявления нарушений обязательных требований, указанных в пункте 41 настоящего Положения, уполномоченными должностными лицами Федеральной пробирной палаты составляется акт.

Акт проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, акт проведения контрольного (надзорного) действия должны содержать следующие сведения:

дата, номер и место составления акта проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, акта проведения контрольного (надзорного) действия;
полное наименование Федеральной пробирной палаты или ее территориального органа;
фамилия, инициалы и должность уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты;
наименование производственного объекта аффинажной организации, фамилия, имя, отчество (при наличии) руководителя, должностного лица аффинажной организации или его представителя, присутствовавших при проведении комплекса контрольных (надзорных) действий, контрольного (надзорного) действия;
дата и место проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, контрольного (надзорного) действия;
сведения об истребованных документах в ходе проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, контрольного (надзорного) действия;
сведения о проведенном комплексе контрольных (надзорных) действий, контрольном (надзорном) действии, протоколах, составленных по результатам проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, контрольного (надзорного) действия, и письменных объяснениях должностных лиц аффинажной организации или их представителей;
сведения о результатах проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, контрольного (надзорного) действия. В случае, если по результатам проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, контрольного (надзорного) действия выявлены нарушения обязательных требований, указанных в пункте 41 настоящего Положения, в акте проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, акте проведения контрольного (надзорного) действия указываются нарушенные обязательные требования, а также нормативные правовые акты и (или) нормативно-технические документы производственного объекта аффинажной организации, устанавливающие соответствующие обязательные требования. В случае устранения выявленных нарушений до окончания проведения мероприятий по контролю в акте проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, акте проведения контрольного (надзорного) действия указывается факт его устранения;
сведения об ознакомлении или отказе в ознакомлении с актом проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, актом проведения контрольного (надзорного) действия, а также о получении акта проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, акта проведения контрольного (надзорного) действия либо об отказе в его получении руководителем, должностным лицом аффинажной организации или его представителем, о наличии их подписей или об отказе от проставления подписей, дата ознакомления, дата получения либо отметка об отправлении указанного акта почтой;

Подписанные уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты 2 экземпляра акта проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, акта проведения контрольного (надзорного) действия вручаются руководителю или должностному лицу аффинажной организации или его представителю для ознакомления.

Руководитель, должностное лицо аффинажной организации или его представитель вносит в экземпляр уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты запись об ознакомлении с актом проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, актом проведения контрольного (надзорного) действия и получении одного экземпляра акта проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, акта проведения контрольного (надзорного) действия. Запись должна содержать дату, подпись руководителя, должностного лица аффинажной организации или его представителя и расшифровку этой подписи.

В случае отсутствия руководителя, должностного лица аффинажной организации или его представителя, а также в случае отказа одного из указанных лиц ознакомиться с актом проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, актом проведения контрольного (надзорного) действия и (или) получить один экземпляр акта проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, акта проведения контрольного (надзорного) действия уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты вносится соответствующая запись в экземпляры акта проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, акта проведения контрольного (надзорного) действия уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты. Вторые экземпляры акта проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, акта проведения контрольного (надзорного) действия в течение 3 рабочих дней с момента записи об отказе одного из указанных лиц от ознакомления с актом проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, актом проведения контрольного (надзорного) действия и (или) его получения направляются руководителю, должностному лицу аффинажной организации или его представителю заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении. Уведомления о вручении акта проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, акта проведения контрольного (надзорного) действия аффинажной организации приобщаются к экземплярам акта проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, акта проведения контрольного (надзорного) действия уполномоченного должностного лица Федеральной пробирной палаты.

В случае несогласия с фактами, выводами, изложенными в акте проведения комплекса контрольных (надзорных) действий, акте проведения контрольного (надзорного) действия, руководитель, должностное лицо аффинажной организации или его представитель в течение 15 рабочих дней со дня получения указанных актов имеют право на их досудебное обжалование в порядке, предусмотренном пунктами 55 - 61 настоящего Положения.».

12. Пункт 47 после абзаца пятого дополнить абзацами следующего содержания:

«При проведении выездного обследования для фиксации доказательств нарушения обязательных требований могут использоваться фотосъемка, аудио- и (или) видеозапись.

Решение о необходимости использования технических средств, в том числе телефонов (в том числе сотовой связи), средств аудио- и (или) видеозаписи, фотоаппаратов, необходимых для фиксации доказательств нарушения обязательных требований, фотосъемки, аудио- и (или) видеозаписи, принимается уполномоченным должностным лицом Федеральной пробирной палаты самостоятельно.».

13. Дополнить разделом IV следующего содержания:

«IV. Меры стимулирования добросовестности»

87. В целях мотивации контролируемых лиц к соблюдению обязательных требований Федеральная пробирная палата проводит мероприятия, направленные на нематериальное поощрение добросовестных контролируемых лиц (далее – меры стимулирования добросовестности).

88. Оценка добросовестности проводится Федеральной пробирной палатой по заявлению контролируемого лица при условии осуществления им деятельности не менее 3 лет.

Заявление контролируемого лица о применении мер стимулирования добросовестности представляется в Федеральную пробирную палату или ее территориальный орган путем направления соответствующего письменного обращения или в электронном виде на адрес электронной почты Федеральной пробирной палаты или ее территориального органа с приложением документов, подтверждающих соответствие контролируемого лица критериям добросовестности.

Заявление контролируемого лица о применении мер стимулирования добросовестности подлежит рассмотрению в течение 30 календарных дней со дня его регистрации.

По результатам рассмотрения заявления о применении мер стимулирования добросовестности Федеральной пробирной палатой или ее территориальным органом выносится решение об удовлетворении заявления контролируемого лица или об отказе в его удовлетворении.

Решение Федеральной пробирной палаты или ее территориального органа об удовлетворении заявления контролируемого лица о применении мер стимулирования добросовестности или об отказе в его удовлетворении направляется тем же способом, которым контролируемое лицо направило заявление.

89. К критериям для применения мер стимулирования добросовестности относятся:

а) реализация контролируемым лицом мероприятий по снижению риска причинения вреда (ущерба) и предотвращению вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям;

б) предоставление контролируемым лицом доступа Федеральной пробирной палате или ее территориальным органам к первичной учетной документации;

в) предоставление контролируемым лицом доступа Федеральной пробирной палате или ее территориальным органам к своим информационным ресурсам;

г) направление на клеймение и маркировку не менее половины ювелирных изделий отечественного производства из серебра;

д) соблюдение контролируемым лицом обязательных требований, а также требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,
и финансированию терроризма (учитывается отсутствие нарушений требований, выявленных по итогам контрольных (надзорных) мероприятий, производств по делам об административных правонарушениях, отсутствие случаев объявления контролируемому лицу предостережений о недопустимости нарушений обязательных требований);

е) своевременность представления контролируемым лицом в ГИИС ДМДК информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации о драгоценных металлах и драгоценных камнях;

ж) реализация мероприятий, направленных на профилактику нарушений обязательных требований, указанных контролируемым лицом при обращении в Федеральную пробирную палату или ее территориальный орган с целью оценки его добросовестности.

90. В случае соответствия контролируемого лица не менее четырем критериям для применения мер стимулирования добросовестности, указанным в пункте 89 настоящего Положения, присвоенная ему категория риска понижается на одну категорию.

Снижение категории риска учитывается при организации и проведении в отношении контролируемого лица плановых проверок в году, следующем за годом применения к нему меры стимулирования добросовестности.».

14. Приложение № 1 изложить в следующей редакции:

«Приложение № 1

к Положению о федеральном

государственном пробирном надзоре

КРИТЕРИИ

отнесения объектов федерального государственного

пробирного надзора к категориям риска причинения вреда (ущерба) охраняемым законом ценностям

1. При осуществлении федерального государственного пробирного надзора отнесение объектов федерального государственного пробирного надзора – деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и художников-ювелиров, осуществляющих деятельность в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней (далее соответственно –объекты надзора, контролируемые лица), к определенной категории осуществляется в соответствии с критериями тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения обязательных требований и с учетом критериев возможного несоблюдения обязательных требований (далее – критерии риска).

2. Расчет критериев риска осуществляется путем сложения баллов, определенных для каждого из выявленных критериев риска по осуществляемым контролируемым лицом видам деятельности.

Отнесение объекта надзора к определенной категории риска осуществляется путем сложения баллов, полученных при определении критериев риска в отношении каждого объекта надзора.

При наличии критериев риска, позволяющих отнести объект надзора к различным категориям риска, для определения категории риска подлежат применению критерии отнесения объекта надзора к более высокой категории риска.

При определении категории риска объекта надзора учитывается соответствие такого объекта критериям для применения мер стимулирования добросовестности в соответствии с пунктом 90 настоящего Положения.

3. В целях определения критериев риска объекту надзора присваиваются следующие баллы в зависимости от осуществляемых контролируемым лицом видов деятельности:

а) при осуществлении деятельности по розничной и оптовой торговле драгоценными металлами, драгоценными камнями и изделиями из них в случае:

наличия выявленных в течение 3 предшествующих календарных лет нарушений требований законодательства Российской Федерации о драгоценных металлах и драгоценных камнях и (или) законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ответственность за которые предусмотрена Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, –
6 баллов;
наличия неполных и (или) недостоверных сведений в карте специального учета юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и художников-ювелиров, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями (далее – специальный учет), в течение 1 года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска – 3 балла;
наличия выданных предостережений о недопустимости нарушения обязательных требований и (или) поступивших отказов в проведении обязательного профилактического визита в течение 1 года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска – 3 балла;
наличия факта поступления заявления о повторной постановке на специальный учет контролируемого лица, ранее включенного в план проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий на очередной календарный год и снятого со специального учета до проведения в отношении такого лица планового контрольного (надзорного) мероприятия, – 10 баллов;
наличия фактов непринятия в течение 60 календарных дней контролируемым лицом в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее – ГИИС ДМДК) входящих спецификаций – 4 балла;
наличия фактов перемещения на территорию Российской Федерации из стран, входящих в Евразийский экономический союз, ювелирных изделий, происхождение которых на территориях этих стран не подтверждено документально, в течение 1 года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска – 3 балла;
наличия фактов вывода из оборота ювелирных изделий путем реализации юридическим лицам, индивидуальным предпринимателям и художникам-ювелирам, не состоящим на специальном учете (за исключением лиц, указанных в подпунктах «м» и «н» пункта 2 Правил ведения специального учета юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и художников-ювелиров, осуществляющих операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 1 октября 2015 г. № 1052), в течение 1 года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска – 5 баллов;
ввода в оборот ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней на основании акта инвентаризации драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них в объеме, превышающем 50 изделий в течение календарного месяца, – 6 баллов;
непредставления на опробование, анализ и клеймение ювелирных изделий, ввезенных на территорию Российской Федерации, в течение 6 месяцев с даты выдачи акта государственного контроля при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, драгоценных металлов и сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы, – 6 баллов;
списания в лом партий ювелирных изделий в объеме, превышающем 150 грамм химически чистого драгоценного металла, за квартал с последующим направлением такого лома организации-переработчику или аффинажной организации – 5 баллов.

Исходя из полученной суммы баллов критериев риска, объекту надзора присваивается следующая категория риска:

19 баллов и более – чрезвычайно высокая категория риска;
13 – 18 баллов – высокая категория риска;
8 – 12 баллов – средняя категория риска;
7 баллов и менее – низкая категория риска;

б) при осуществлении деятельности по производству ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней в случае:

наличия выявленных в течение 3 предшествующих календарных лет нарушений требований законодательства Российской Федерации о драгоценных металлах и драгоценных камнях и (или) законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ответственность за которые предусмотрена Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, – 6 баллов;
наличия неполных и (или) недостоверных сведений в карте специального учета в течение 1 года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска – 3 балла;
наличия выданных предостережений о недопустимости нарушения обязательных требований и (или) поступивших отказов в проведении обязательного профилактического визита в течение 1 года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска – 3 балла;
наличия факта поступления заявления о повторной постановке на специальный учет контролируемого лица, ранее включенного в план проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий на очередной календарный год и снятого со специального учета до проведения в отношении такого лица планового контрольного (надзорного) мероприятия, – 10 баллов;
наличия двух и более фактов несоответствия произведенных ювелирных и других изделий пробам, заявленным производителем таких изделий, в течение 1 года до даты отнесения объекта контроля к определенной категории риска – 1 балл;
наличия фактов списания драгоценного металла на технологические потери в объеме, превышающем 10% от произведенных ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, в течение 1 года до даты отнесения объекта контроля к определенной категории риска – 5 баллов;
наличия фактов производства ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней при указанной в карте специального учета упрощенной системе налогообложения в течение 1 года до даты отнесения объекта контроля к определенной категории риска – 4 балла;
отсутствия фактов сдачи произведенных ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней на опробование, анализ и клеймение при наличии в карте специального учета соответствующего вида деятельности – 4 балла;
наличия фактов производства ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней при отсутствии входящих спецификаций о приобретении драгоценных металлов в течение 1 года до даты отнесения объекта контроля к определенной категории риска – 6 баллов.

16 баллов и более – чрезвычайно высокая категория риска;
11 – 15 баллов – высокая категория риска;
7 – 10 баллов – средняя категория риска;
6 баллов и менее – низкая категория риска;

в) при осуществлении деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, заготовке лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы, комиссионной торговле ювелирными изделиями, ломбардной деятельности и деятельности по ремонту и изготовлению ювелирных и других изделий по индивидуальному заказу физических лиц в случае:

наличия выявленных в течение 3 предшествующих календарных лет нарушений требований законодательства Российской Федерации о драгоценных металлах и драгоценных камнях и (или) законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ответственность за которые предусмотрена Кодексом Российской Федерации об административных
правонарушениях, – 6 баллов;
наличия неполных и (или) недостоверных сведений в карте специального учета в течение 1 года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска – 3 балла;
наличия выданных предостережений о недопустимости нарушения обязательных требований и (или) поступивших отказов в проведении обязательного профилактического визита в течение 1 года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска – 3 балла;
наличия факта поступления заявления о повторной постановке на специальный учет контролируемого лица, ранее включенного в план проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий на очередной календарный год и снятого со специального учета до проведения в отношении такого лица планового контрольного (надзорного) мероприятия, – 10 баллов;
наличия в течение 1 года до даты отнесения объекта контроля к определенной категории риска 1 отказа в предоставлении лицензии на осуществление деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, заготовке лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы, по основаниям, предусмотренным пунктами 1 и 2 части 7 статьи 14 Федеральный закона от 4 мая 2011 г. № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», – 4 балла;
наличия фактов осуществления в течение 1 года до даты отнесения объекта контроля к определенной категории риска деятельности по розничной и (или) комиссионной торговле и (или) деятельности по ремонту и изготовлению ювелирных изделий по индивидуальному заказу физических лиц контролируемым лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, заготовке лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы, – 4 балла;
наличия фактов осуществления в течение 1 года до даты отнесения объекта контроля к определенной категории риска контролируемым лицом по одному адресу деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, заготовке лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы, деятельности по осуществлению розничной и (или) комиссионной торговли, деятельности по ремонту и изготовлению ювелирных изделий по индивидуальному заказу физических лиц – 7 баллов;
отсутствия фактов сдачи на опробование, анализ и клеймение ювелирных изделий и (или) отсутствия средств идентификации на ювелирных изделиях, на которые ломбардом обращено взыскание, в течение 1 года до даты отнесения объекта контроля к определенной категории риска – 3 балла;
наличия фактов принятия ломбардом в ГИИС ДМДК входящих спецификаций от юридических лиц (за исключением спецификаций на золотые мерные слитки общей массой не более 100 грамм) в течение 1 года до даты отнесения объекта контроля к определенной категории риска – 7 баллов;
отсутствия фактов сдачи на опробование, анализ и клеймение и (или) средств идентификации на изготовленных и (или) отремонтированных ювелирных изделиях или ювелирных изделиях, принятых на комиссию, в течение 1 года до даты отнесения объекта контроля к определенной категории риска – 6 баллов;
наличия фактов реализации лома ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней контролируемым лицом, осуществляющим деятельность по комиссионной торговле и (или) по хранению ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, в течение 1 года до даты отнесения объекта контроля к определенной категории риска – 7 баллов;
наличие фактов приема контролируемым лицом, осуществляющим деятельность по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, заготовке лома и отходов драгоценных металлов и продукции (изделий), содержащей драгоценные металлы, с использованием роботизированного комплекса или агрегатов аффинированных драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных и других изделий, содержащих драгоценные камни, инвестиционных металлов – 10 баллов:

21 баллов и более – чрезвычайно высокая категория риска;
13 – 20 баллов – высокая категория риска;
9 – 12 баллов – средняя категория риска;
8 баллов и менее – низкая категория риска;

г) при осуществлении деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов в случае:

наличия выявленных в течение 3 предшествующих календарных лет нарушений требований законодательства Российской Федерации о драгоценных металлах и драгоценных камнях и (или) законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, ответственность за которые предусмотрена Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, – 6 баллов;

наличия неполных и (или) недостоверных сведений в карте специального учета в течение 1 года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска – 3 балла;

наличия выданных предостережений о недопустимости нарушения обязательных требований и (или) поступивших отказов в проведении обязательного профилактического визита в течение 1 года до даты отнесения объекта надзора к определенной категории риска – 3 балла;

наличия факта поступления заявления о повторной постановке на специальный учет контролируемого лица, ранее включенного в план проведения плановых контрольных (надзорных) мероприятий на очередной календарный год и снятого со специального учета до проведения в отношении такого лица планового контрольного (надзорного) мероприятия, – 10 баллов;

несоответствия данных, содержащихся в реестре лицензий, данным, содержащимся в ГИИС ДМДК, – 1 балл;

наличия в течение 1 года до даты отнесения объекта контроля к определенной категории риска 1 отказа в предоставлении лицензии на осуществление деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов, по основаниям, предусмотренным пунктами 1 и 2 части 7 статьи 14 Федерального закона от 4 мая 2011 г. № 99-ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности», – 4 балла;

наличия сведений о внесении в карту специального учета сведений об осуществлении деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов без получения соответствующей лицензии или без заявления о ее получении, направленного в территориальный орган Федеральной пробирной палаты, – 4 балла;

наличия фактов реализации контролируемым лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов, аффинированного драгоценного металла при отсутствии информации о передаче лома и отходов драгоценного металла для аффинажа в аффинажную организацию или в другую организацию для обработки (переработки) в целях последующего аффинажа драгоценных металлов – 4 балла.

12 баллов и более – чрезвычайно высокая категория риска;
8 – 11 баллов – высокая категория риска;
5 – 7 баллов – средняя категория риска;
4 балла и менее – низкая категория риска;

д) при осуществлении деятельности по дистанционной торговле, в том числе на торговых площадках, осуществляющих продажу ювелирных изделий разных продавцов через информационно-телекоммуникационную сеть «Интернет», в случае:

наличия фактов продажи ювелирных изделий, ранее выведенных из оборота, в течение 1 года до даты отнесения объекта контроля к определенной категории риска – 8 баллов;

отсутствия в течение 3 месяцев в ГИИС ДМДК фактов вывода из оборота ювелирных изделий путем дистанционной продажи физическим лицам – 5 баллов;

наличия фактов непринятия контролируемым лицом в ГИИС ДМДК входящих спецификаций – 6 баллов;

наличия в течение 1 года до даты отнесения объекта контроля к определенной категории риска фактов фиксации в ГИИС ДМДК попыток ввода (вывода) из оборота последовательности цифр, имитирующих уникальный идентификационный номер ювелирного изделия, – 6 баллов.