Содержание

Глава I. Организация внутреннего контроля: назначение специальных должностных лиц и разработка правил внутреннего контроля
1.1. Специальное должностное лицо:
почетная обязанность или ответственная должность?
1.2. Правила внутреннего контроля: что это такое и как их разработать.
– Практические рекомендации
– Какие разделы и приложения входят в состав правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ
1.3. Штраф 700 000 рублей за правила внутреннего контроля: миф или реальность?
1.4. Правила внутреннего контроля – «документ сложный и без ошибок быть не может»: так ли это?
Глава II. Проходим обучение по ПОД/ФТ, проводим идентификацию, оцениваем риски и другие обязанности
2.1. Обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
2.2. Постановка на учет в Росфинмониторинге: кто обязан встать на учет в уполномоченный орган, а кому этого делать не нужно
2.3. Идентификация и изучение клиентов
2.4. Оценка степени (уровня) риска совершения клиентом операций, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма
2.5. Личный кабинет организации на портале Росфинмониторинга и использование Перечня Росфинмониторинга
2.6. О чем нельзя информировать клиентов и иных лиц, а о чем можно
2.7. Что еще обязывает закон?
Глава III. Представляем информацию в Росфинмониторинг
3.1. О чем нужно отчитываться в Росфинмониторинг?
3.2. Как сдавать отчетность в Росфинмониторинг?
3.3. Внутренние сообщения
3.4. Особенности представления информации в Росфинмониторинг организациями и предпринимателями ювелирной отрасли
Глава IV. Что по ПОД/ФТ проверят надзорные органы. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ
4.1. Какие административные и надзорные органы могут проверить читателей нашей книги?
4.2. Проверяем сами себя
4.3. Что проверят надзорные органы?
4.3. Штрафы и санкции
Приложения
Какие нормативные акты и информационные письма Росфинмониторинга автор советует почитать?
Полезные ресурсы по финансовому мониторингу
Что еще по ПОД/ФТ написал автор настоящей книги (наиболее значимые статьи, опубликованные в печатных источниках)

ОБ АВТОРЕ

Смыслов Павел Александрович – основатель и учредитель Межрегионального учебного и консультационно-правового центра финансового мониторинга (ООО «МУКПЦФМ»), руководитель компании «Корпоративные юристы Смысловы». Известный и авторитетный эксперт по финансовому мониторингу и вопросам ПОД/ФТ со стажем работы в этой сфере более 10 лет.

Павел Смыслов – специалист по образовательной деятельности в сфере противодействия отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма. Проводит целевые инструктажи и иные семинары по ПОД/ФТ как в основанном им Межрегиональном учебном и консультационно-правовом центре финансового мониторинга, так и в других учебных центрах – партнерах МУМЦФМ Росфинмониторинга России. Целевые инструктажи и семинары по ПОД/ФТ с личным очным участием Смыслова П.А. регулярно проходят во многих регионах нашей страны, в том числе в Крыму, на Дальнем Востоке, в Сибири, в центральных и южных регионах России и многих других.

Павел Смыслов – лучший эксперт по финансовому мониторингу и противодействию легализации (отмыванию) преступных доходов и финансированию терроризма по результатам 1-го открытого всероссийского конкурса «Профессионалы для ювелирной отрасли 2016»

Павел Смыслов – автор большого числа публикаций по экономике, финансам, праву и истории, вопросам финансового мониторинга и ПОД/ФТ. Имеет два высших образования: юридическое и экономическое (дипломы с отличием). Кандидат исторических наук.