В связи с вступлением в силу Положения о представлении информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями и направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу запросов в организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальным предпринимателям”, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 19 марта 2014 года №209 (далее - Положение), Лига ломбардов направляет Вам проект Правил внутреннего контроля (далее - ПВК) с учетом указанного Положения.
Изменения внесены в разделы IV и VI ПВК и выделены в тексте желтым цветом.Одновременно обращаем Ваше внимание, что в настоящее время организациям, осуществляющим операции с денежными средствами и иным имуществом, включая ломбарды, вменяются, в числе других, следующие обязанности:
1) предоставлять в Росфинмониторинг по его запросу имеющуюся у ломбарда информацию об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов, объем, характер и порядок предоставления которой определяются в порядке, установленном Правительством Российской Федерации (подпункт 5 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07 августа 2001 года №115-ФЗ, далее — Федеральный закон №115-ФЗ);.
2) применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, за исключением случаев, установленных подпунктом 4 пункта 2 статьи 6 Федерального закона от 07 августа 2001 года №115-ФЗ, незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации* о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень, незамедлительно проинформировав о принятых мерах Росфинмониторинг (подпункт 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ);
3) не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки Росфинмониторинг(подпункт 7 пункта 1 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ);
4) предоставлять в Росфинмониторинг информацию о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона (пункт 3д) Положения);
5) предоставлять в Росфинмониторинг информацию о приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ операциях с денежными средствами или иным имуществом (пункт 3е) Положения ).
* Т.е. фактически необходимо «заходить» на официальный сайт Росфинмониторинга ежедневно, кроме выходных и праздничных дней.
Оставить комментарий
Для того, чтобы оставить комментарий, авторизуйтесь или зарегистрируйтесь.