Дистанционный надзор в действии: Пробирная палата переходит на риск-ориентированный мониторинг ювелирных сетей по индикаторам ГИИС ДМДК

Контрольно-надзорная деятельность в отношении участников рынка ДМДК окончательно смещается в сторону бесконтактных методов. Федеральная пробирная палата активирует новые алгоритмы риск-ориентированного подхода, основанные на постоянном автоматическом аудите транзакционной активности ювелирных магазинов и производственных площадок. Вместо классических выездных инспекций ведомство формирует профили риска для каждого юридического лица на основе так называемых «индикаторов добросовестности», транслируемых системой ГИИС ДМДК в режиме реального времени.

В перечень ключевых индикаторов риска, триггерящих автоматическую систему уведомлений, вошли аномально высокая скорость оборачиваемости партий без физического изменения их характеристик, длительное нахождение на балансе предприятия «виртуальных» остатков драгметаллов без движения, а также резкие расхождения между объемом закупленного ювелирного сырья и массой готовых изделий, введенных в гражданский оборот. Особое внимание уделяется точкам розничных продаж, у которых средний чек или объемы реализации в разы отклоняются от средних показателей по конкретному региону, что может свидетельствовать о вовлечении бизнеса в серые схемы оптимизации или нарушении требований 115-ФЗ.

Представители регулятора подчеркивают, что выявление индикатора риска не означает автоматического наложения штрафных санкций, но является прямым основанием для проведения дистанционного профилактического визита или инициирования внеплановой проверки по согласованию с органами прокуратуры. Ювелирному ритейлу в текущих реалиях необходимо усилить внутренний комплаенс и контроль за действиями товароведов и администраторов ГИИС ДМДК. Любые технические «зависания» партий или несвоевременное списание проданных изделий через онлайн-кассы теперь напрямую повышают индекс риска компании, переводя ее из «зеленой» зоны благонадежности в «красную».