Федеральная пробирная палата разрабатывает меры стимулирования добросовестности среди участников рынка ДМДК

Об инициативе сотрудники ведомства заявили в ходе заседания Общественного совета при Федеральной пробирной палаты. По мнению ФПП, реализация мер позволит снизить число проверок в отношении добросовестных участников рынка. 

По словам начальника Управления государственной службы, правового обеспечения и методологии государственного контроля (надзора) Ксении Пестовой, ведомство готово поощрять участников рынка драгоценных металлов и драгоценных камней к добросовестному поведению: Палата может понижать ранее присвоенные хозсубъектам категории риска.

Снижение категории риска будет учитываться при организации и проведении плановых выездных проверок.

Для этого субъекту будет необходимо направить в ведомство заявление, на основании которого Федеральная пробирная палата оценит его добросовестность по определенным критериям. В случае соответствия контролируемого лица ряду критериев оценки добросовестности, присвоенная категория риска будет снижена на один уровень.

В число разрабатываемых критериев мер стимулирования добросовестности входят: реагирование на профилактические мероприятия ведомства, предоставление Федеральной пробирной палате доступа к различного рода документации, клеймение и маркировка не менее половины ювелирных изделий отечественного производства из серебра. Инициатива будет направлена в Правительство РФ.

Также в рамках вопроса о контрольно-надзорной деятельности руководитель Федеральной пробирной палаты Юрий Зубарев напомнил об основаниях для проведения плановых и внеплановых проверок участников рынка.

Внеплановые проверки осуществляются на основании «срабатывания» индикаторов риска нарушения законодательства. Сами по себе индикаторы не являются нарушениями, но с высокой степенью вероятности свидетельствуют об их наличии. В таком случае и только после согласования с органами прокуратуры становится возможным проведение внеплановой проверки. При этом перечень индикаторов риска утвержден нормативным актом и находится в открытом доступе (см ниже).

В свою очередь плановые проверки осуществляются в соответствии с критериями риска, которые относят участников рынка к той или иной категории риска. Критерии утверждаются постановлением Правительства РФ. Хозсубъекты с высокой и чрезвычайно высокой категориями риска попадают в план, который направляется в прокуратуру и после одобрения принимается к исполнению.

Помимо проверок ведомство проводит большое количество профилактических мероприятий нарушения требований законодательства. Так, с начала 2023 года было проведено более пяти тысяч информирований представителей бизнеса, девять тысяч консультирований и около 600 профилактических визитов, объявлено более тысячи предостережений.

Заместитель начальника Управления федерального государственного пробирного надзора, финансового мониторинга и пробирных работ Юлия Мартынюк сообщила о ситуации с физической маркировкой ювелирных изделий. По ее словам, Федеральная пробирная палата уже маркирует ювелирные изделия в добровольном порядке и рекомендует участникам не дожидаться марта 2024 года, а маркировать изделия уже сейчас. На сайте Пробирной палаты можно найти список производителей, которые уже включились в эту деятельность.

Участники заседания также обсудили рекомендации Общественной палаты РФ, в том числе по медиаактивности и работе в социальных сетях, а также публикации необходимой информации на официальном сайте Общественного совета при Федеральной пробирной палате.

Отдельно были отмечены достижения ведомства в вопросе открытости – в новом докладе Счетной палаты «Открытость государства в России – 2023» Пробирная палата получила высокий рейтинг, за год повысив это значение с низкого до высокого.

Органы власти оценивались по трем направлениям: открытость информации, открытые данные; открытый диалог. Авторы доклада отметили сайт и соцсети Федеральной пробирной палаты, наборы открытых данных, а также понятность направляемых ответов на запросы информации.

Во многом такое достижение стало возможно благодаря активной помощи, поддержке и слаженной работе Общественного совета в процессе создания обновленной, более современной и удобной версии сайта Палаты.

Зарегистрировано в Минюсте России 26 июня 2023 г.
Регистрационный № 73994

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

№ 78н от 25 мая 2023 г. 

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПЕРЕЧНЯ ИНДИКАТОРОВ РИСКА НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ, ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ГОСУДАРСТВЕННОГО ПРОБИРНОГО НАДЗОРА

В соответствии с пунктом 1 части 10 статьи 23 Федерального закона от 31 июля 2020 г. № 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации» и пунктом 1 Положения о Министерстве финансов Российской Федерации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. № 329, приказываю:

1. Утвердить прилагаемый перечень индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора.

2. Признать утратившим силу приказ Минфина России от 10 июня 2021 г. № 77н «Об утверждении перечня индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора» (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 1 октября 2021 г., регистрационный № 65240).

Министр
А.Г. СИЛУАНОВ

Утвержден
к приказу Министерства финансов
Российской Федерации
от 25.05.2023 № 78н

ПЕРЕЧЕНЬ
индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора¹

1. Фиксация в течение календарного года 2 и более фактов списания пользователями недр с государственного баланса запасов полезных ископаемых по результатам добычи драгоценных металлов (далее — ДМ) при отсутствии за указанный период информации о предоставлении Гохрану России приоритетного права выкупа добытых ДМ.

2. Фиксация в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота (далее — ГИИС ДМДК) отсутствия в течение шести месяцев информации о направлении лома и отходов ДМ на аффинаж контролируемым лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по обработке (переработке) лома и отходов ДМ.

3. Фиксация в ГИИС ДМДК фактов единовременного направления на аффинаж контролируемым лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по обработке (переработке) лома и отходов ДМ, продуктов переработки лигатурной массой более 500 г и с содержанием ДМ 99% и выше.

4. Фиксация в течение календарного года в ГИИС ДМДК 2 и более случаев возврата собственнику ДМ продуктов переработки лома и отходов ДМ при отсутствии информации об их направлении на аффинаж.

5. Фиксация в ГИИС ДМДК 3 и более случаев в месяц предъявления контролируемым лицом ювелирных изделий единоразово в количестве 50 и более штук на клеймение по срочному тарифу или случаев возврата ювелирных изделий без клеймения одному контролируемому лицу в течение месяца в объеме 5% и более от общего количества представленных ювелирных изделий (за исключением ювелирных изделий, направленных на анализ).

6. Фиксация в ГИИС ДМДК фактов представления на клеймение ювелирных изделий одного наименования единоразово в количестве 10 и более штук, идентичных по артикулу и (или) модели, контролируемым лицом, осуществляющим ремонт или изготовление ювелирных изделий по заказу физических лиц.

7. Отсутствие фактов сдачи произведенных ювелирных изделий на опробование, анализ и клеймение в течение шести месяцев с даты регистрации именника при наличии сведений об обороте драгоценных металлов и драгоценных камней в ГИИС ДМДК.

8. Фиксация в ГИИС ДМДК 2 и более фактов ввода в оборот уникального идентификационного номера ювелирного изделия, ранее выведенного из оборота.

9. Фиксация в ГИИС ДМДК в течение шести месяцев реализации менее 5% от общего количества ювелирных изделий, числящихся на балансе контролируемого лица по одному адресу фактического осуществления деятельности.

10. Фиксация в ГИИС ДМДК направления на переработку или аффинаж менее 50% объема скупленных ценностей, подлежащих направлению на аффинаж в течение шести месяцев по отношению к общему объему скупленных ювелирных изделий и лома таких изделий, зафиксированных в ГИИС ДМДК на балансе контролируемого лица.

11. Фиксация в ГИИС ДМДК факта представления комиссионным магазином в течение шести месяцев на опробование и клеймение ювелирных и других изделий из ДМ единоразово в количестве 10 и более штук без оттисков государственных пробирных клейм одного наименования и идентичных по артикулу и (или) модели.

12. Отсутствие фактов отражения контролируемым лицом оборота ДМДК в ГИИС ДМДК в течение девяноста календарных дней со дня постановки его на специальный учет юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

13. Фиксация в ГИИС ДМДК увеличения объемов оборота ДМДК (за исключением перевозки) в 3 и более раз, но не менее чем на 200 г химически чистого ДМ или не менее чем на 5 карат драгоценных камней, в течение квартала по сравнению с аналогичным периодом предыдущего года при отсутствии информации об увеличении количества фактических адресов осуществления деятельности.

14. Выявление в течение календарного года 2 и более фактов корректировки в ГИИС ДМДК на основе актов инвентаризации данных об остатках ДМДК в объеме, превышающем 10% и более от общего объема ДМДК, внесенного в ГИИС ДМДК, на дату проведения инвентаризации.

______________________________

¹ Постановление Правительства Российской Федерации от 25 июня 2021 г. № 1015 «О федеральном государственном пробирном надзоре» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2021, № 27, ст. 5402; 2023, № 18, ст. 3312).