Об утверждении перечня индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора, и порядка их выявления

15 апреля 2021 г. Минфин России опубликовал на федеральном портале проектов нормативных правовых актов проект приказа "Об утверждении перечня индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора, и порядка их выявления". Основанием для подготовки документа послужил пункт 1 части 10 статьи 23 Федерального закона от 31 июля 2020 г. № 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации». Проект приказа вынесен на публичные обсуждения которые продлятся до 6 мая. Участники рынка ДМДК сейчас имеют возможность высказать замечания по тексту проекта и внести свои предложения.

Об утверждении перечня индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора, и порядка их выявления

В соответствии с пунктом 1 части 10 статьи 23 Федерального закона ‎от 31 июля 2020 г. № 248-ФЗ «О государственном контроле (надзоре) ‎и муниципальном контроле в Российской Федерации» (Собрание законодательства Российской Федерации, 2020, № 31, ст. 5007) п р и к а з ы в а ю:

1. Утвердить перечень индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора, и порядок их выявления согласно приложению ‎к настоящему приказу.

2. Настоящий приказ вступает в силу с 1 июля 2021 г.

Министр А.Г. Силуанов

Приложение
к приказу Министерства финансов
Российской Федерации
от «__» __________ №_________

ПЕРЕЧЕНЬ
индикаторов риска нарушения обязательных требований,
используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора, и порядок их выявления

1. Перечень индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора (далее – обязательные требования):

а) наличие трех и более жалоб (обращений) в течение двух лет на контролируемое лицо, содержащих информацию о нарушении обязательных требований в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней;

б) систематическое (более трех раз в течение одного года) невнесение контролируемым лицом сведений о фактах оборота продукции из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, ювелирных изделий в государственную интегрированную информационную систему в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота;

в) отсутствие информации об исполнении предписания об устранении выявленных нарушений обязательных требований, выданного по итогам контрольного (надзорного) мероприятия;

г) наличие сведений об осуществлении контролируемыми лицами деятельности по скупке у физических лиц ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, лома таких изделий, а также деятельности по обработке (переработке) лома и отходов драгоценных металлов без получения соответствующей лицензии;

д) осуществление контролируемым лицом видов деятельности в области производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней, не указанных в карте специального учета, а также фактическое осуществление деятельности по адресам, не внесенным в карту специального учета;

е) наличие трех и более подтвержденных отказов в клеймении ювелирных и других изделий из драгоценных металлов в течение одного года по причинам несоответствия одной из проб, установленных в Российской Федерации для соответствующего драгоценного металла, предоставления на клеймение изделий из недрагоценных металлов или с покрытием из недрагоценных металлов;

ж) наличие трех и более отказов в выдаче актов государственного контроля, оформляемых при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в государства, не входящие в Евразийский экономический союз, драгоценных металлов и сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы, в течение одного года;

з) наличие сведений о неоднократных (три раза и более в течение одного года) корректировках, вносимых контролируемым лицом в акты государственного контроля, оформленные при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в государства, не входящие в Евразийский экономический союз, драгоценных металлов и сырьевых товаров, содержащих драгоценные металлы.

2. Порядок выявления индикаторов риска нарушения обязательных требований включает в себя сбор, обработку, анализ, учет и систематизацию сведений о контролируемых лицах, имеющихся у Федеральной пробирной палаты и полученных без взаимодействия с этими лицами.

Федеральная пробирная палата в целях выявления индикаторов риска нарушения обязательных требований использует сведения о контролируемых лицах, полученные из любых источников, обеспечивающих их достоверность, в том числе в ходе проведения профилактических мероприятий, из обращений юридических и физических лиц, ведомственных информационных систем, систем межведомственного информационного взаимодействия, иных информационных систем.