Опубликованы результаты проверок Росфинмониторингом организаций в 2016 году

На каждую 20-ю проверенную организацию в 2016 году по итогом проведения проверок мог быть наложен штраф в размере от 700 000 до 1 000 000 рублей

Как сообщает "Вестник финансового мониторинга" статистика результатов проверок Росфинмониторингом за 2016 год показывает, что на каждую 20-ю проверенную организацию в 2016 году по итогом проведения проверок мог быть наложен штраф в размере от 700 000 до 1 000 000 рублей.

Главный редактор "Вестника финансового мониторинга" Павел Смыслов сообщил нам, что межрегиональными управлениями Росфинмониторинга в 2016 году было проверено около 500 поднадзорных организаций и предпринимателей различных видов деятельности: агентства недвижимости, лизинговые и факторинговые организации, операторы по приему платежей.

По официальной статистике в 94% случаях проверки Росфинмониторинг установил различного рода нарушения «антиотмывочного» законодательства. Оставшиеся 6% «счастливчиков», успешно прошедших проверки, пополняли, как и те, кто действительно осуществлял свою деятельность без нарушений в сфере ПОД/ФТ, так и те, кто был вообще не поднадзорен Росфинмониторингу, что выяснялось только в ходе проведения проверки.

Основная масса административных дел возбуждалась по ч. 1 статьи 15.27 КоАП, предусматривающей штраф на организацию или ИП в размере от 50 000 до 100 000 рублей или устное предупреждение. Указанная мера ответственности в основном применяется за отсутствие правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ, несоответствие их требований действующему законодательству, нарушению сроков отправки сообщений в уполномоченный орган, нарушения при идентификации клиентов, ненадлежащее исполнение обязанности по прохождению обучения сотрудников в сфере ПОД/ФТ и т.д.

МРУ Росфинимониторинга выявлялись и факты непредставления организациями сведений в уполномоченный орган об операциях, подлежащих обязательному контролю, либо необычных операциях, наказание за которые предусматриваются ч. 2 статьи 15.27 КоАП в виде наложения штрафа от 200 000 до 400 000 рублей или административного приостановления деятельности на срок до 60 суток.

Росфинмониторингом возбуждались административные дела и по «суровой» третьей части статьи 15.27 КоАП, предусматривающей штраф на организацию или ИП в размере от 700 000 до 1 000 000 рублей или административное приостановление деятельности на срок до 90 суток. Указанный штраф, в основном налагается на организации и предпринимателей за неисполнение предписаний или воспрепятствование проведению проверки. В некоторых случаях часть третья статьи 15.27 КоАП РФ применялась Росфинмониторингом тогда, когда он не смог в ходе проверки найти организацию. Так, например, за 2016 год МРУ Росфинмониторинга по Уральскому федеральному округу, не найдя поднадзорные организации, возбудил целых 5 административных дел по ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ.

Напомним, что ПОД/ФТ у ювелиров проверяет не Росфинмониторинг, а прокуратура и ГИПН, и число проведенных проверов в отношении ювелиров за 2016 год было значительно выше.