Проект постановления в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путем

В Ассоциацию «Гильдия ювелиров России» в рамках проведения публичных консультаций в целях оценки регулирующего воздействия нормативного правового акта поступил проект постановления Правительства Российской Федерации «Об утверждении Положения о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее – проект), разработанный Федеральной службой по финансовому мониторингу. ID проекта 02/07/11-21/00122788.

Проектом устанавливается порядок организации и осуществления контроля (надзора), в том числе, за производством, использованием и обращением драгоценных металлов и драгоценных камней.

Представителям ювелирного сообщества предлагается рассмотреть проект, уделив особое внимание выявлению в нем положений, вводящих избыточные административные и иные ограничения и обязанности для субъектов предпринимательской и иной деятельности или способствующих их введению, а также положений, способствующих возникновению необоснованных расходов субъектов предпринимательской и иной деятельности, и направить предложения по доработке прилагаемого проекта с необходимыми обоснованиями в Ассоциацию «Гильдия ювелиров России»

В целях учета вашего мнения (позиции) при подготовке заключения ТПП РФ просим подготовить и направить соответствующие материалы не позднее 15 декабря 2021 года по электронной почте на адрес: sevrabotapr@mail.ru

проект

ПРАВИТЕЛЬСТВО РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

от "__" ________ г. № ___

 ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О

КОНТРОЛЕ (НАДЗОРЕ) В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ

 В соответствии с пунктом 5 статьи 9.1 Федерального закона от 7 августа 2001 года № 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и в целях укрепления национальной системы по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Правительство Российской Федерации постановляет:

Утвердить прилагаемое Положение о контроле (надзоре) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Председатель Правительства

Российской Федерации

М.МИШУСТИН

Утверждено

постановлением Правительства

Российской Федерации

от ___    _______ 20__ г. № __

ПОЛОЖЕНИЕ

О КОНТРОЛЕ (НАДЗОРЕ) В СФЕРЕ ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ, ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА И ФИНАНСИРОВАНИЮ РАСПРОСТРАНЕНИЯ ОРУЖИЯ МАССОВОГО УНИЧТОЖЕНИЯ 

Общие положения 

1. Настоящим Положением устанавливается порядок организации и осуществления контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – контроль (надзор)), права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, указанных в статье 5  Федерального закона от 7 августа 2001 года  № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Федеральный закон № 115-ФЗ), лиц, указанных в статье 71 указанного Федерального закона, возникающие с связи с организацией и осуществлением контроля (надзора) в указанной сфере, а также порядок организации и проведения Федеральной службой по финансовому мониторингу (далее также – уполномоченный орган) дистанционного мониторинга и порядок взаимодействия уполномоченного органа с контрольными (надзорными) органами и организациями, указанными в пункте 2 статьи 9.1 Федерального закона № 115-ФЗ, по вопросам организации указанного контроля (надзора).
2. Настоящее Положение не распространяется на Банк России, а также организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ, регулирование, контроль и надзор за которыми в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляет Банк России, и лиц, указанных в статье 7.1-1 Федерального закона № 115-ФЗ, за исключением предусмотренных пунктами 10 и 11 настоящего Положения случаев доведения уполномоченным органом до Банка России результатов проводимого им дистанционного мониторинга, а также осуществления уполномоченным органом дистанционного мониторинга за деятельностью указанных в настоящем абзаце организаций и лиц.
3. Контроль (надзор) осуществляется следующими органами и саморегулируемыми организациями (далее – орган контроля):

федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по контролю и надзору в сфере средств массовой информации, массовых коммуникаций, информационных технологий и связи,

- в отношении организаций федеральной почтовой связи, операторов связи, имеющих право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторов связи, занимающих существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;

федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим федеральный государственный надзор в области организации и проведения азартных игр, федеральный государственный надзор за проведением лотерей,

- в отношении организаторов азартных игр, операторов лотерей;

федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по государственному контролю (надзору) за производством, использованием и обращением драгоценных металлов, использованием и обращением драгоценных камней (за исключением функций по контролю при ввозе в Российскую Федерацию из государств, не входящих в Евразийский экономический союз, и вывозе из Российской Федерации в государства, не входящие в Евразийский экономический союз, драгоценных камней),

- в отношении организаций и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев, архивов, библиотек и организаций,  использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских и научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;

федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим внешний контроль качества работы аудиторских организаций в соответствии с Федеральным законом «Об аудиторской деятельности»,

- в отношении аудиторских организаций, проводящих обязательный аудит бухгалтерской (финансовой) отчетности организаций, указанных в части 3 статьи 5 Федеральным законом «Об аудиторской деятельности»;  

саморегулируемой организацией аудиторов

– в отношении аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов, являющихся членами саморегулируемой организации аудиторов (в том числе когда они осуществляют предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг, в случаях, если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента операции с денежными средствами или иным имуществом, указанные в статье 71 Федерального закона № 115-ФЗ);

 уполномоченным органом

– в отношении организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в части второй статьи 5 настоящего Федерального закона, в сфере деятельности которых отсутствуют контрольные (надзорные) органы.

Предметом контроля (надзора) является соблюдение указанными в пункте 2 настоящего Положения организациями, индивидуальными предпринимателями, в том числе индивидуальными аудиторами, аудиторскими организациями (далее – контролируемые лица) требований, установленных Федеральным законом № 115-ФЗ, принимаемыми в соответствии с ним нормативными правовыми актами (далее – требования законодательства), а также исполнение решений, принимаемых по результатам контроля (надзора).

         5. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

а) субъект дистанционного мониторинга – организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальный предприниматель, указанные в статье 5, лица, указанные в статьях 71 и 71-1 Федерального закона № 115-ФЗ;

б) показатель дистанционного мониторинга – параметр, характеризующий деятельность субъекта дистанционного мониторинга в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

в) индикатор риска – интегральный показатель, значение которого характеризует степень риска несоблюдения субъектом дистанционного мониторинга требований законодательства, формируемый с использованием государственной информационной системы уполномоченного органа;

г) модель оценки рисков - совокупность параметров, включающих в себя в том числе индикатор риска, результаты национальной и секторальной оценок рисков, алгоритм их учета при оценке уровня риска несоблюдения требований законодательства, а также периодичность такой оценки.

д) предписание об устранении выявленных нарушений требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения – обязательный к исполнению документ, направленный (врученный) по итогам проверки контролируемого лица и содержащий законные требования об устранении выявленных нарушений требований законодательства с указанием сроков их устранения;

е) предостережение о недопустимости нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения – документ, содержащий указание на соответствующие требования законодательства, а также информацию о том, какие конкретно действия (бездействие) контролируемого лица могут привести к нарушению этих требований. Предостережение может включать рекомендации по организации исполнения требований законодательства; рекомендации о прохождении обучения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

6. Контроль (надзор) осуществляют следующие лица органа контроля:

а) руководители, заместители руководителей органов контроля, являющихся федеральными органами исполнительной власти;

б) руководители, заместители руководителей территориальных органов органа контроля, являющихся федеральными органами исполнительной власти;

в) должностные лица органов контроля, являющихся федеральными органами исполнительной власти и их территориальных органов, должностными обязанностями которых предусмотрены полномочия по осуществлению контроля (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

г) уполномоченные лица саморегулируемой организации аудиторов в рамках осуществления внешнего контроля качества работы аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов.

7. Объектом контроля является деятельность организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в том числе индивидуальных предпринимателей, указанных в статье 5 Федерального закона № 115-ФЗ, аудиторских организаций, индивидуальных аудиторов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

8. Лица органа контроля при осуществлении контроля (надзора) обязаны:

1) соблюдать законодательство Российской Федерации, права и законные интересы контролируемых лиц;

2) своевременно и в полной мере осуществлять предоставленные в соответствии с законодательством Российской Федерации полномочия по предупреждению, выявлению и пресечению нарушений требований законодательства, принимать меры по обеспечению исполнения решений контрольных (надзорных) органов;

3) знакомить контролируемых лиц, их представителей с результатами проверок;

4) соблюдать установленные сроки проведения контрольных мероприятий и совершения контрольных действий;

5) не требовать от контролируемых лиц документы и иные сведения, представление которых не предусмотрено законодательством Российской Федерации либо которые находятся в распоряжении государственных органов и органов местного самоуправления.

Лица органа контроля в пределах своих полномочий и в объеме проводимых контрольных действий имеют право:

1) знакомиться со всеми документами, касающимися соблюдения требований законодательства, в том числе в установленном порядке с документами, содержащими государственную, служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну;

2) требовать от контролируемых лиц, в том числе руководителей и других работников контролируемых организаций, представления письменных объяснений по фактам нарушений требований законодательства, выявленным при проведении контрольных мероприятий, а также представления документов для копирования;

3) знакомиться с технической документацией, электронными базами данных, информационными системами контролируемых лиц в части, относящейся к предмету и объему контрольного мероприятия;

4) совершать иные действия, предусмотренные настоящим положением.

Лица органа контроля не вправе:

1) оценивать соблюдение требований законодательства Российской Федерации, если оценка соблюдения таких требований не относится к полномочиям органа контроля;

2) проводить контрольные мероприятия, не предусмотренные решением органа контроля;

3) требовать представления документов, информации, если они не относятся к предмету контрольного мероприятия, а также изымать оригиналы таких документов;

4) распространять информацию и сведения, полученные в результате осуществления контроля (надзора), и составляющие государственную, коммерческую, служебную или иную охраняемую законом тайну, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

5) требовать от контролируемого лица представления документов, информации ранее даты начала проведения контрольного мероприятия;

6) превышать установленные сроки проведения контрольных мероприятий.

9. Контролируемые лица вправе:

а) присутствовать при контрольных мероприятиях, давать пояснения по вопросам их проведения, за исключением мероприятий, при проведении которых не осуществляется взаимодействие органов контроля с контролируемым лицом;

б) получать от органов контроля, его должностных лиц информацию, которая относится к предмету профилактического мероприятия, контрольного мероприятия и предоставление которой предусмотрено федеральными законами;

в) знакомиться с результатами контрольных мероприятий;

г) обжаловать действия (бездействие) должностных лиц органа контроля, решения органа контроля, повлекшие за собой нарушение прав контролируемого лица при осуществлении контроля (надзора), в досудебном порядке. 

Организация и проведение дистанционного мониторинга за исполнением требований законодательства 

10. Дистанционный мониторинг представляет собой систему наблюдения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, осуществляемого на постоянной основе посредством сбора, обработки и анализа информации об операциях (сделках) с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих контролю в соответствии с законодательством Российской Федерации, иной информации, поступающей в уполномоченный орган в рамках установленных полномочий, а также общедоступной информации.

Дистанционный мониторинг обеспечивается уполномоченным органом и осуществляется с на основе сведений и информации содержащейся в Единой информационной системе уполномоченного органа.

По результатам дистанционного мониторинга рассчитывается индикаторы риска в отношении каждого субъекта мониторинга.

Перечень показателей дистанционного мониторинга и индикаторов риска, алгоритм их расчета определяются уполномоченным органом. Указанный алгоритм расчета индикаторов риска относится к информации ограниченного доступа.

         11. Информацию по результатам дистанционного мониторинга уполномоченный орган доводит органам контроля, Банку России, нотариальным и адвокатским палатам субъектов Российской Федерации в целях использования при осуществлении ими контроля  (надзора) в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также самостоятельно использует при определении уровня риска несоблюдения требований законодательства в отношении организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, указанных в абзаце седьмом пункта 3 настоящего Положения.

Уполномоченный орган размещает информацию о присвоенном индикаторе риска и показателях дистанционного мониторинга в личном кабинете субъекта дистанционного мониторинга на официальном сайте уполномоченного органа, в объеме, определенном заключаемыми уполномоченным органом с органами контроля, Банком России, нотариальными и адвокатскими палатами субъектов Российской Федерации соглашениями. Субъект дистанционного мониторинга вправе учитывать информацию, размещенную в личном кабинете субъекта дистанционного мониторинга на официальном сайте уполномоченного органа при проведении проверки осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с правилами внутреннего контроля.

До организаций, указанных в абзаце седьмом пункта 3 настоящего Положения, уполномоченный орган доводит информацию о присвоенных индикаторах риска и показателях дистанционного мониторинга посредством размещения в личном кабинете на официальном сайте уполномоченного органа. 

Осуществление контроля (надзора)

12. Контроль (надзор) осуществляется посредством:

а) проведения профилактических мероприятий;

б) мониторинг-контроля за соблюдением требований законодательства без взаимодействия с контролируемым лицом (далее – мониторинг-контроль);

в) информирования контролируемого лица (далее – информирование);

г) проведения проверок соблюдения контролируемым лицом требований законодательства.

13. Органы контроля осуществляют контроль (надзор) с применением риск-ориентированного подхода.

При осуществлении контроля (надзора) могут использоваться государственные информационные системы органов контроля.

14. Для целей применения риск-ориентированного подхода при осуществлении контроля (надзора) деятельность контролируемого лица подлежит отнесению к одному из следующих уровней риска несоблюдения требований законодательства:

1) высокий;

2) повышенный;

3) умеренный;

4) низкий.

Отнесение контролируемого лица к определенному уровню риска несоблюдения требований законодательства, в том числе изменение уровня риска, осуществляется органом контроля в соответствии с алгоритмом, используемым в модели оценки рисков. Алгоритм отнесения деятельности контролируемого лица к уровням риска относится к информации ограниченного доступа.

Модель оценки рисков утверждается органом контроля.

15. Выбор контрольных мероприятий, предусмотренных подпунктами б) – г) пункта 12 настоящего Положения, осуществляется на основании от присвоенного деятельности контролируемому лицу уровня риска несоблюдения требований законодательства:

а) для высокого уровня риска – плановая/внеплановая проверка в виде документарной или выездной;

б) для повышенного уровня риска – плановая проверка в виде документарной или выездной, мониторинг-контроль;

в) для умеренного уровня риска – мониторинг-контроль, информирование;

г) для низкого уровня риска – контрольные мероприятия не проводятся.

Организация и проведение профилактических мероприятий

16. Орган контроля в целях предупреждения нарушений контролируемым лицом требований законодательства, устранения причин, факторов и условий, способствующих нарушению требований законодательства, осуществляет мероприятия по профилактике нарушений требований законодательства.

В рамках осуществления контроля (надзора) орган контроля может проводить следующие профилактические мероприятия:

а) анкетирование (опрос) контролируемого лица;

б) обобщение правоприменительной практики и доведение ее результатов до сведения контролируемых лиц;

в) доведение до контролируемого лица информации об актуальных рисках легализации (отмывания) преступных доходов, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, операциях (сделках), требующих повышенного внимания со стороны контролируемого лица при осуществлении ими внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

17. В ходе профилактических мероприятий органы контроля вправе проводить анкетирование (опрос) контролируемых лиц по вопросам организации и осуществления ими внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Для целей анкетирования (опроса) контролируемого лица органом контроля может использоваться адрес электронной почты, сведения о котором были представлены при государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя, или через личный кабинет контролируемого лица, зарегистрированный на официальном сайте органа контроля или в государственной информационной системе, используемой органом контроля для целей контроля (надзора) (далее – личный кабинет контролируемого лица).

Орган контроля использует данные заполненных анкет для проведения профилактических мероприятий и контрольных мероприятий.

18. Профилактические мероприятия осуществляются в соответствии с ежегодно утверждаемыми органами контроля программами профилактики нарушений требований законодательства.

Программа профилактики нарушений требований законодательства утверждается в срок до 20 декабря года, предшествующего году проведения профилактических мероприятий и размещается на официальном сайте органа контроля в сети «Интернет». 

Информирование 

19. При наличии у органа контроля сведений о признаках нарушений контролируемым лицом требований законодательства, соответствующих умеренному уровню риска, орган контроля направляет контролируемому лицу письмо, содержащее информацию о возможном несоблюдении контролируемым лицом требований законодательства.  

Информирование контролируемого лица осуществляется посредством электронной связи по адресу, сведения о котором представлены органу контроля контролируемым лицом, либо путем направления ему документов на бумажном носителе в случае направления им в адрес органа контроля уведомления о необходимости получения документов на бумажном носителе, либо отсутствия у органа контроля сведений об адресе электронной почты контролируемого лица.

Для целей информирования контролируемого лица органом контроля может использоваться адрес электронной почты, сведения о котором были представлены при государственной регистрации юридического лица, индивидуального предпринимателя.

Информирование организаций, указанных в пункте 3 настоящего Положения, может осуществляться через личный кабинет контролируемого лица. 

Мониторинг-контроль 

20.  Мониторинг-контроль за контролируемым лицом осуществляется посредством сбора и анализа имеющейся в распоряжении органа контроля информации о состоянии исполнения указанными лицами требований законодательства, а также информации, необходимой для осуществления контроля (надзора) и полученной в рамках информационного обмена между органом контроля и уполномоченным органом, информации от иных органов государственной власти, органов местного самоуправления, зарубежных органов контроля либо содержащейся в поступивших обращениях и заявлениях.

21. Мониторинг-контроль проводится на основании задания на его проведение, утверждаемого уполномоченным должностным лицом органа контроля.

Порядок оформления, содержание задания, сроки его проведения и порядок оформления должностными лицами органа контроля результатов мониторинг-контроля устанавливаются органом контроля.

Результатом мониторинг-контроля является пересмотр уровня риска контролируемого лица. В случае отсутствия оснований для пересмотра уровня риска контролируемого лица, выносится предостережение о недопустимости нарушения требований законодательства.

22. При выявлении органом контроля в ходе мониторинг-контроля сведений о признаках нарушений требований законодательства, соответствующих умеренному или повышенному риску, орган контроля направляет контролируемому лицу предостережение о недопустимости нарушения требований законодательства и предлагает ему принять меры по обеспечению соблюдения требований законодательства, и уведомить об этом в установленный в таком предостережении срок орган контроля.

Предостережение о недопустимости нарушения требований законодательства объявляется и направляется контролируемому лицу в порядке и по форме, определенной органом контроля, и должно содержать указание на соответствующие требования законодательства, предусматривающие их нормативный правовой акт, информацию о том, какие конкретно действия (бездействие) контролируемого лица могут привести или приводят к нарушению требований законодательства, а также предложение о принятии мер по обеспечению соблюдения данных требований и не может содержать требование представления контролируемому лицу сведений и документов.

Контролируемое лицо вправе после получения предостережения о недопустимости нарушения требований законодательства подать в орган контроля мотивированное возражение в отношении указанного предостережения.

Порядок и сроки рассмотрения возражения на поступившее в адрес контролируемого лица предостережения о недопустимости нарушения требований законодательства устанавливается органом контроля. 

23. Если в ходе мониторинг-контроля орган контроля установит признаки нарушения требований законодательства, соответствующих повышенному или высокому риску, должностные лица органов контроля, являющихся федеральными органами исполнительной власти/уполномоченные лица саморегулируемой организации аудиторов в рамках осуществления внешнего контроля качества работы аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов, осуществляющие контроль (надзор), направляют в письменной форме руководителю или заместителю руководителя федерального органа исполнительной власти/в специализированный орган, осуществляющий контроль за соблюдением членами саморегулируемой организации аудиторов обязательных требований, мотивированное предложение для принятия решения о включении контролируемого лица в план проведения проверок, а при наличии оснований, предусмотренных подпунктом 1 пункта 27 настоящего Положения, о назначении внеплановой проверки с изложением сведений о выявленных признаках нарушений.

Организация и проведение проверок соблюдения требований законодательства, принятие мер по пресечению и (или) устранению последствий выявленных нарушений

24. Плановые и внеплановые проверки исполнения контролируемым лицом требований законодательства проводятся в форме выездной, документарной проверки.

Плановые, внеплановые проверки проводятся без согласования с органами прокуратуры.

Основанием для проведения проверки является приказ о проведении проверки.

25. Выездная проверка проводится по месту нахождения и (или) по месту фактического осуществления деятельности контролируемого лица.

Документарная проверка проводится по месту нахождения органа контроля посредством направления в адрес контролируемого лица запроса с приложением копии документа о проведении проверки заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или может быть доставлен нарочным.

Документарная проверка может проводиться посредством личного кабинета контролируемого лица (при наличии). В этом случае орган контроля размещает в личном кабинете контролируемого лица документы, в том числе являющиеся основанием для проведения проверки, запросы, требования, предписания, акты органа контроля.

26. Плановые проверки проводятся на основании планов проведения проверок, утверждаемых органом контроля. 

Порядок подготовки плана устанавливается органом контроля.

Повторное проведение выездной проверки в отношении одного и того же контролируемого лица не может быть осуществлено чаще одного раза в течение года.

Продолжительность проверок не может превышать:

для выездных – тридцать календарных дней,

для документарных – девяносто календарных дней.

Срок проведения проверки может быть продлен не более, чем на тридцать календарных дней.

27. Основанием для проведения внеплановой проверки, помимо присвоенного контролируемому лицу высокого риска, является приказ (распоряжение) руководителя органа контроля, изданный в соответствии с поручениями Президента Российской Федерации, Правительства Российской Федерации и на основании требования прокурора о проведении внеплановой проверки в рамках надзора за исполнением законов по поступившим в органы прокуратуры материалам и обращениям.

28. Предметом проверки являются:

а) содержащиеся в документах контролируемого лица сведения, связанные с исполнением требований законодательства;

б) соответствие деятельности контролируемого лица требованиям законодательства;

в) принимаемые контролируемым лицом меры по устранению выявленных ранее нарушений требований законодательства.

29. При проведении проверок могут совершаться следующие контрольные действия:

1) получение письменных объяснений;

2) истребование документов и информации;

3) истребование документов и информации, касающихся деятельности контролируемого лица либо конкретной сделки, у контрагентов или иных лиц, которые могут располагать этими документами или информацией о них, и одновременно являющихся поднадзорными органу контроля.

30. Порядок организации и проведения контрольных мероприятий, предусмотренных подпунктами б) – г) пункта 12 настоящего Положения, включая сроки и последовательность проведения административных действий, порядок взаимодействия органа контроля с контролируемым лицом, в части, не урегулированной настоящим Положением, определяется органом контроля.

31. Уполномоченные должностные лица органа контроля, являющегося федеральным органом исполнительной власти, контролеры саморегулируемой организации аудиторов обязаны принять предусмотренные законодательством Российской Федерации меры по пресечению нарушений требований законодательства и (или) по устранению последствий нарушений требований законодательства, в том числе, в случае выявления по результатам проверки нарушений требований законодательства:

выдать руководителю, иному должностному лицу или уполномоченному представителю контролируемого лица предписание об устранении нарушений требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

принять меры по привлечению лиц, допустивших нарушения, к ответственности, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

32. Проверки соблюдения контролируемым лицом требований законодательства проводятся на основании приказа органа контроля.

33. По окончании проведения проверки составляется акт проверки.

Осуществление взаимодействия

34. Органы контроля, нотариальные и адвокатские палаты субъектов Российской Федерации взаимодействуют с уполномоченным органом в части обмена информацией, предусмотренной настоящим Положением в порядке и объеме, предусмотренном заключаемыми указанными органами и организациями с уполномоченным органом соглашениями.

Порядок информационного взаимодействия уполномоченного органа с Банком России в части доведения информации по результатам дистанционного мониторинга устанавливается в соответствии с соглашением, заключенным уполномоченным органом с Банком России.

35. Органы контроля, нотариальные и адвокатские палаты субъектов Российской Федерации в порядке, определенном соглашением, информируют уполномоченный орган об исполнении организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в статье 5, лицами, указанными в статье 71 Федерального закона № 115-ФЗ, и их должностными лицами требований законодательства с раскрытием информации, полученной в ходе проверки и предпринятых мерах реагирования. 

Досудебный порядок обжалования решений органа контроля, действий (бездействия) его должностных лиц 

36. Правом на обжалование решений органа контроля, действий (бездействия) его должностных лиц обладает контролируемое лицо, в отношении которого приняты решения или совершены действия (бездействие).

37. Основанием для начала досудебного (внесудебного) обжалования является поступление жалобы в орган контроля либо его территориальный орган в электронном виде с использованием единого портала государственных и муниципальных услуг, поступившей лично от контролируемого лица (представителя контролируемого лица) или направленной в виде почтового отправления либо в электронной форме.

38. Жалоба на решение территориального органа органа контроля, действия (бездействие) его должностных лиц рассматривается руководителем (заместителем руководителя) данного территориального органа либо вышестоящим органом органа контроля;

39. Жалоба на действия (бездействие) руководителя (заместителя руководителя) территориального органа органа контроля рассматривается вышестоящим органом органа контроля;

40. В случае отсутствия территориального органа органа контроля и в случае обжалования решений органа контроля, принятых его центральным аппаратом, действий (бездействия) должностных лиц центрального аппарата органа контроля жалоба рассматривается руководителем органа контроля.

41. Контролируемые лица, права и законные интересы которых, по их мнению, были непосредственно нарушены в рамках осуществления контроля (надзора), имеют право на досудебное обжалование:

1) решений органов контроля, принятых в ходе осуществления контроля (надзора);

2) актов контрольных (надзорных) мероприятий, предписаний об устранении выявленных нарушений;

3) действий (бездействия) должностных лиц органа контроля в рамках контрольных (надзорных) мероприятий.

42. Жалоба на решение органа контроля, действия (бездействие) его должностных лиц может быть подана в течение тридцати календарных дней со дня, когда контролируемое лицо узнало или должно было узнать о нарушении своих прав.

43. Жалоба на предписание органа контроля может быть подана в течение десяти рабочих дней с момента получения контролируемым лицом предписания.

44. В случае пропуска по уважительной причине срока подачи жалобы этот срок по ходатайству лица, подающего жалобу, может быть восстановлен уполномоченным органом.

45. Лицо, подавшее жалобу, до принятия решения по жалобе может отозвать ее. При этом повторное направление жалобы по тем же основаниям не допускается.

46. Жалоба должна содержать:

1) наименование органа контроля, фамилию, имя, отчество (при наличии) должностного лица, решение и (или) действие (бездействие) которых обжалуются;

2) фамилию, имя, отчество (при наличии), сведения о месте жительства (месте осуществления деятельности) гражданина, либо наименование организации-заявителя, сведения о месте нахождения этой организации, либо реквизиты доверенности и фамилию, имя, отчество (при наличии) лица, подающего жалобу по доверенности, желаемый способ осуществления взаимодействия на время рассмотрения жалобы и желаемый способ получения решения по ней;

3) сведения об обжалуемых решении органа контроля и (или) действии (бездействии) его должностного лица, которые привели или могут привести к нарушению прав контролируемого лица, подавшего жалобу;

4) основания и доводы, на основании которых заявитель не согласен с решением органа контроля и (или) действием (бездействием) должностного лица. Заявителем могут быть представлены документы (при наличии), подтверждающие его доводы, либо их копии;

5) требования лица, подавшего жалобу.

47. Жалоба не должна содержать нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы жизни, здоровью и имуществу должностных лиц контрольного (надзорного) органа либо членов их семей.

48. Уполномоченный на рассмотрение жалобы орган принимает решение об отказе в рассмотрении жалобы в течение пяти рабочих дней со дня получения жалобы, если:

1) жалоба подана после истечения сроков подачи жалобы, установленных       п.п. 42-43 настоящего Положения, и не содержит ходатайства о восстановлении пропущенного срока на подачу жалобы;

2) в удовлетворении ходатайства о восстановлении пропущенного срока на подачу жалобы отказано;

3) до принятия решения по жалобе от контролируемого лица, ее подавшего, поступило заявление об отзыве жалобы;

4) имеется решение суда по вопросам, поставленным в жалобе;

5) ранее в уполномоченный на рассмотрение жалобы орган была подана другая жалоба от того же контролируемого лица по тем же основаниям;

6) жалоба содержит нецензурные либо оскорбительные выражения, угрозы жизни, здоровью и имуществу должностных лиц органа контроля, а также членов их семей;

7) ранее получен отказ в рассмотрении жалобы по тому же предмету, исключающий возможность повторного обращения данного контролируемого лица с жалобой, и не приводятся новые доводы или обстоятельства;

8) жалоба подана в ненадлежащий уполномоченный орган.

49. Отказ в рассмотрении жалобы по основаниям, указанным в подпунктах 3 - 8 пункта 48, не является результатом досудебного обжалования и не может служить основанием для судебного обжалования решений органа контроля, действий (бездействия) его должностных лиц.

50. Жалоба подлежит рассмотрению уполномоченным на рассмотрение жалобы органом в течение двадцати рабочих дней со дня ее регистрации. В исключительных случаях, установленных положением о виде контроля, этот срок может быть продлен указанным органом на двадцать рабочих дней.

51. Уполномоченный на рассмотрение жалобы орган вправе запросить у контролируемого лица, подавшего жалобу, дополнительную информацию и документы, относящиеся к предмету жалобы. Контролируемое лицо вправе представить указанные информацию и документы в течение пяти рабочих дней с момента направления запроса. Течение срока рассмотрения жалобы приостанавливается с момента направления запроса о представлении дополнительных информации и документов, относящихся к предмету жалобы, до момента получения их уполномоченным на рассмотрение жалобы органом контроля, но не более чем на пять рабочих дней с момента направления запроса. Неполучение от контролируемого лица дополнительных информации и документов, относящихся к предмету жалобы, не является основанием для отказа в рассмотрении жалобы.

52. Не допускается запрашивать у контролируемого лица, подавшего жалобу, информацию и документы, которые находятся в распоряжении государственных органов, органов местного самоуправления либо подведомственных им организаций.

53. Лицо, подавшее жалобу, до принятия итогового решения по жалобе вправе по своему усмотрению представить дополнительные материалы, относящиеся к предмету жалобы.

54. По итогам рассмотрения жалобы уполномоченный на рассмотрение жалобы орган контроля принимает одно из следующих решений:

1) оставляет жалобу без удовлетворения;

2) отменяет решение органа контроля полностью или частично;

3) отменяет решение органа контроля полностью и принимает новое решение;

4) признает действия (бездействие) должностных лиц органа контроля незаконными и выносит решение по существу, в том числе об осуществлении при необходимости определенных действий.

55. Решение уполномоченного на рассмотрение жалобы органа, содержащее обоснование принятого решения, размещается в личном кабинете контролируемого лица на едином портале государственных и муниципальных услуг в срок не позднее одного рабочего дня со дня его принятия.

На жалобу, поступившую лично от заявителя (представителя заявителя) или в виде почтового отправления, дается письменный ответ, содержащий результаты рассмотрения, который направляется заявителю. Ответ на жалобу, поступившую в электронной форме, направляется в электронной форме по адресу электронной почты, указанному в жалобе, или в письменной форме по почтовому адресу, указанному в жалобе в срок не позднее одного рабочего дня со дня его принятия.