Юрий Зубарев: Контрольная (надзорная) деятельность должна быть основана на риск-ориентированных подходах и дистанционном формате работы

На заседании Коллегии Федеральной пробирной палаты 30 июня 2021 года были рассмотрены вопросы перехода к применению риск-ориентированных подходов при осуществлении федерального государственного пробирного надзора, постоянного государственного надзора на объектах аффинажных организаций, государственного контроля при ввозе-вывозе драгкамней и драгметаллов (ДМДК) и изделий из них и контроля за соблюдением требований законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ. Информация о заседании опубликована на сайте Федеральной пробирной палаты.

По словам директора Департамента государственного регулирования отрасли драгоценных металлов и драгоценных камней Минфина России Юлии Гончаренко, внедрение риск-ориентированных подходов при осуществлении контрольно-надзорной деятельности Федеральной пробирной палаты должно сократить количество выездных проверок и повысить их эффективность. А внедрение государственной системы в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней ГИИС ДМДК должно обеспечить автоматизацию процесса оценки уровней рисков юрлиц и индивидуальных предпринимателей. Автоматизация процесса также позволит минимизировать субъективные факторы при планировании и осуществлении проверок.

Выступая на заседании коллегии заместитель Министра финансов Алексей Моисеев отметил необходимость обсуждения применения риск-ориентированных подходов с участниками рынка ДМДК для недопущения ухудшения условий для добросовестных предпринимателей. 

«Для снижения административной нагрузки на бизнес при осуществлении контрольных функций необходимо переходить к реализации принципа «одного окна», когда однократно поданные данные могут использоваться несколькими государственными органами. Например, при ввозе-вывозе ДМДК и изделий из них. Однако для этого палате необходимо наладить соответствующее взаимодействие с ФТС России», - прокомментировал замминистра финансов Алексей Моисеев.

«Приоритетами при организации проверочных мероприятий должны стать соблюдение поднадзорными субъектами обязательных процедур по идентификации контрагентов, осуществление проверок контрагентов по реестру спецучета, установление цепочек поставок ДМДК, выявление признаков подозрительных операций», - сообщил руководитель Федеральной пробирной палаты Юрий Зубарев.

По его словам, необходимо расширять практику применения дистанционных форматов проверок с использованием современных цифровых технологий, методов выборочного контроля и методов косвенных измерений. Он также подчеркнул важность использования в контрольно-надзорной деятельности новых аналитических инструментов, разрабатываемых на базе датасетов по клеймению, ввозу-вывозу, аффинажу и специальному учету.

В ходе заседания также была отмечена необходимость создания лаборатории экспертиз и исследований драгоценных металлов и драгоценных камней, целью которой является обеспечение высокой точности измерений и достоверности результатов тестирования содержания ДМДК при осуществлении операций с сырьевыми товарами, содержащими драгоценные металлы.