ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ОРГАНИЗАЦИЯМ В СФЕРЕ ФИНМОНИТОРИНГА
- состоять на учёте в Управлении Росфинмониторинга в федеральном округе, на территории которого расположена организация (для тех организаций, у которых надзорный орган в сфере противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма – Росфинмониторинг),
- своевременно уведомлять об изменениях данных в Карте постановке на учёт в Управление Росфинмониторинга в федеральном округе,
- разработать правила внутреннего контроля (для разработки заполните форму анкеты – прилагается)
- осуществлять деятельность по финансовому мониторингу по разработанным и утвержденным в Организации правилам внутреннего контроля,
- назначить специальное должностное лицо (СДЛ), ответственное за соблюдение вышеуказанных правил,
- указанное специальное должностное лицо должно соответствовать квалификационным требованиям, устанавливаемым Постановлением Правительства РФ от 05.12.2005 г. № 715,
- проводить идентификацию лиц, находящихся на обслуживании (клиентов), фиксировать все данные о клиентах (определены пп. 1 п. 1 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗи других нормативных актах Росфинмониторинга),
- проводить сверку своих клиентов с Перечнем организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их участии в экстремистской деятельности,
- проходить обучение по финансовому мониторингу (целевой инструктаж) - специальному должностному лицу, ответственному за соблюдение правил внутреннего контроля – не реже одного раза в год, директору, его заместителям, главному бухгалтеру и иным сотрудникам (определённым Приказом Росфинмониторинга от 05.08.2010 № 203) – не реже 1 раза в 3 года,
- специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение вышеуказанных правил, обязано также проводить внутренние инструктажи в организации и фиксировать их документально,
- специальное должностное лицо, ответственное за соблюдение вышеуказанных правил, обязано оперативно отслеживать изменения в законодательстве о противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, при необходимости вносить изменения в правила внутреннего контроля;
- отслеживать и своевременно направлять сведения через Личный кабинет в Росфинмониторинг по операциям, подлежащим обязательному контролю (согласно определённому перечню таких операций (ст. 6 Федерального закона от 07.08.2001 г. № 115-ФЗ) - на суммы от 600 тысяч рублей, по любым сделкам с недвижимым имуществом – от 3 млн. рублей),
- отслеживать и своевременно направлять сведения в Росфинмониторинг по сомнительным операциям (критерии и признаки таких операций определены Приказом Росфинмониторинга от 08.05.2009 г. № 103),
- хранить документы по сведениям, отправленным в Росфинмониторинг, не менее 5 лет с даты последних взаимоотношений с клиентом.
