poroshinvju
Программа вебинара
1. Институционально-правовые основы финансового мониторинга
2. Новации законодательства, в том числе:
- национальная оценка рисков отмывания преступных доходов и финансирования терроризма (НОР ОД, НОР ФТ);
- Приказ РФМ №100 – новый подход к идентификации клиентов;
- Управление рисками и замораживание активов клиентов.
3. Риск-ориентированный подход к планированию и проведению проверок. Основания для проведения проверок, вопросы проверок. Новый шестилистник - новая интегральная оценка вашей работы.
4. Права и обязанности ювелирных компаний и ИП по исполнению требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ.
5. Требования к организации внутреннего контроля.
6. Разработка правил внутреннего контроля. Программы внутреннего контроля.
7. Порядок идентификации и изучения клиентов (контрагентов), их представителей, выгодоприобретателей, бенефициаров. Уровни риска (с учетом особенности деятельности ювелирных организаций). Идентификация клиентов в рознице. Новые лимиты 60/400.
8. Работа с публичными должностными лицами разных категорий (ИПДЛ, ПДЛМО, РПДЛ).
9. Документальное фиксирование информации.
10. Операции, подлежащие обязательному контролю, и операции подозрительные и сомнительные.
11. Порядок направления информации в Росфинмониторинг, нюансы составления сообщений организациями ювелирного сектора, в том числе по возврату товара.
12. Обучение и подготовка кадров ювелирных организаций.
13. Хранение информации, обеспечение конфиденциальности.
14. Квартальные, полугодовые и годовые проверки и отчеты.
15. Санкции, предусмотренные КоАП РФ за неисполнение организациями, ИП и их должностными лицами законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Инструктаж проводит Порошин Владимир Юрьевич.Эксперт в области учета драгоценных металлов. Опыт ведения обучающих семинаров и консультаций - с 1999 года.
