ФПП проводит опрос участников рынка ДМДК по выявлению публичных должностных лиц

Федеральная пробирная палата проводит опрос организаций и индивидуальных предпринимателей, состоящих на специальном учёте, по вопросам противодействия отмыванию доходов и финансированию терроризма. Анкета посвящена выявлению публичных должностных лиц среди клиентов и особенностям их обслуживания. Опросный лист размещён на платформе «Яндекс Формы».

Анкета включает 12 вопросов. Участникам сначала предлагают выбрать межрегиональное управление ФПП, в котором они поставлены на специальный учёт, и указать свой статус — юридическое лицо или индивидуальный предприниматель. Далее следуют вопросы о выявлении иностранных и российских публичных должностных лиц, должностных лиц публичных международных организаций, а также лиц, связанных с ПДЛ.

Значительная часть опроса касается организации внутреннего контроля. В частности, респондентам необходимо ответить, кто уполномочен принимать решение о приёме иностранного публичного должностного лица на обслуживание, как следует действовать при обслуживании российского ПДЛ с высоким уровнем риска и требуется ли устанавливать источники происхождения денежных средств или иного имущества иностранных публичных должностных лиц. Отдельные вопросы посвящены периодичности обновления сведений и выявлению операций, совершаемых родственниками ИПДЛ.

Помимо знания требований, анкета затрагивает практическую работу участников рынка. ФПП спрашивает, каким образом выявляются иностранные публичные должностные лица при идентификации клиентов и обновлении сведений, проводится ли соответствующее анкетирование и имеются ли ПДЛ на обслуживании у организации или предпринимателя. В заключительном открытом вопросе можно описать сложности, возникающие при выявлении таких клиентов.

Анкетирование входит в число профилактических мероприятий, которые Федеральная пробирная палата проводит в сфере ПОД/ФТ. Как следует из опубликованного ведомством обзора правоприменительной практики, опросы используются наряду с информированием участников рынка о требованиях законодательства и обобщением практики их применения.

Для руководителей и специалистов, отвечающих за внутренний контроль, темы анкеты могут служить ориентиром при оценке собственных процедур выявления ПДЛ. Опрос охватывает как знание установленных требований, так и фактическую организацию работы с этой категорией клиентов.

Заполнить опросный лист можно по ссылке. Срок завершения опроса в опубликованной форме не указан.