Лето в разгаре, комплаенс — по расписанию: в ДФО проверили бдительность ювелирного рынка

Пока вся страна мечтает о пляже и отпусках, чиновники и регуляторы продолжают держать руку на пульсе финансовой безопасности. В Межрегиональном управлении Федеральной пробирной палаты (ФПП) по Дальневосточному федеральному округу прошло рабочее заседание Отделения Совета комплаенс. Отдыхать некогда: на повестке дня стоял контроль за оборотом драгоценных металлов и камней.

Главной темой встречи стало оперативное и правильное информирование Росфинмониторинга о любых подозрительных сделках на рынке ДМДК.

О чем говорили на заседании?

Участники рынка и представители ведомств детально разобрали, как не запутаться в требованиях законодательства и вовремя заметить «серые» схемы:

• Напоминание о бдительности: Руководитель МРУ ФПП по ДФО Владимир Архипов открыл встречу и напомнил, что своевременный сигнал в уполномоченные органы — это основа прозрачности рынка.

• Реальные штрафы вместо теории: Начальник отдела контроля Алексей Витязев подкрепил теорию судейской практикой. Он привел в пример конкретное судебное решение против компании, которая проигнорировала необычные сделки своих клиентов и «забыла» сообщить об этом куда следует.

• Инструкция по применению: Заместитель начальника отдела надзорной деятельности дальневосточного Росфинмониторинга Ольга Киршина провела ликбез по работе с личным кабинетом субъекта ПОД/ФТ, объяснив, как технически отправлять сообщения о подозрительной активности без лишней бюрократии.

Что в итоге?

Летнее заседание завершилось конкретным планом действий. Участники сошлись во мнении, что бизнес нужно не просто штрафовать, а обучать. Впереди у российского рынка драгметаллов серьезный экзамен — пятый раунд взаимных оценок ФАТФ (Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег).

Так что обучающие мероприятия для ювелиров и предпринимателей сферы ДМДК продолжатся в ближайшее время. Контроль не уходит на каникулы.