На Ювелир.INFO обновлены категории и уровни риска субъектов спецучета

На портале Ювелир.INFO актуализированы сведения о категориях и уровнях риска, присвоенных Федеральной пробирной палатой участникам рынка драгоценных металлов и драгоценных камней. Теперь в реестре специального учета можно проверить не только собственную организацию, но также клиентов, поставщиков и других деловых партнеров.

В сервис загружены две свежие официальные выгрузки Федеральной пробирной палаты:

• уровни риска по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ по состоянию на 5 августа 2026 года;

• категории риска в рамках федерального государственного пробирного надзора по состоянию на 19 августа 2026 года.

Таким образом, участники рынка могут получить основные сведения о риск-профиле компании в одном месте, не скачивая и не просматривая вручную две объемные таблицы ФПП.

Сколько компаний вошло в обновленные перечни

Редакция Ювелир.INFO проанализировала официальные XLSX-файлы Федеральной пробирной палаты. Выгрузка по пробирному надзору содержит 22 825 записей, а перечень по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ — 16 688 записей.

Перечни имеют разный охват. Поэтому отсутствие у организации опубликованного уровня риска по ПОД/ФТ нельзя автоматически трактовать как присвоение ей низкого уровня.

Две оценки, которые не следует путать

В реестре отображаются два самостоятельных показателя.

Категория риска по пробирному надзору относится к соблюдению обязательных требований при производстве, использовании и обращении драгоценных металлов и драгоценных камней. Она влияет на интенсивность и периодичность государственного контроля.

При расчете категории Федеральная пробирная палата учитывает различные обстоятельства в зависимости от вида деятельности компании. Среди них — ранее выявленные нарушения, недостоверные или неполные сведения в карте специального учета, выданные предостережения, отдельные операции и расхождения в ГИИС ДМДК. Для производителей, переработчиков, ломбардов, скупок, розничных продавцов и участников дистанционной торговли применяются разные наборы критериев и балльных показателей.

Уровень риска по ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ характеризует другое направление — исполнение требований законодательства о противодействии легализации преступных доходов, финансированию терроризма, экстремистской деятельности и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

ФПП применяет здесь четыре уровня: высокий, повышенный, умеренный и низкий. Для высокого уровня предусмотрены документарные или выездные проверки, для повышенного — плановые проверки, для умеренного — информирование. В отношении участников с низким уровнем риска контрольные мероприятия по этому направлению не проводятся. Такой порядок приведен в разделе о контрольных мероприятиях в сфере ПОД/ФТ.

Компания может одновременно иметь, например, низкую категорию по пробирному надзору и повышенный уровень по ПОД/ФТ. Один показатель не заменяет другой.

Зачем проверять собственную компанию

Изменение риска — повод провести внутреннюю сверку и убедиться, что сведения в карте специального учета соответствуют фактической деятельности, адресам и торговым объектам, а операции корректно и своевременно отражаются в ГИИС ДМДК.

Особого внимания требуют актуальность правил внутреннего контроля, назначение ответственных сотрудников, идентификация клиентов, работа с перечнями Росфинмониторинга и своевременное направление обязательных сообщений.

Федеральная пробирная палата ранее поясняла, что обновление уровней риска производится с учетом отчетности, характера совершаемых операций и соблюдения сроков подачи сведений в ГИИС ДМДК. Ведомство также рекомендовало участникам рынка проверять собственный статус и сверять данные контрагентов.

Если уровень или категория неожиданно повысились, компании стоит проверить полноту сведений и документов, а при наличии оснований обратиться за разъяснениями в соответствующее территориальное управление Федеральной пробирной палаты.

Проверка клиентов и партнеров

Обновленный реестр может использоваться и при первичной проверке контрагентов. Сервис позволяет найти организацию или индивидуального предпринимателя по ИНН, подтвердить наличие записи в реестре специального учета и увидеть опубликованные ФПП показатели риска.

Такая проверка особенно актуальна перед началом работы с новым поставщиком, производителем, оптовым покупателем, комиссионером, ломбардом, скупкой или переработчиком лома. Сведения можно использовать как дополнительный элемент процедуры должной осмотрительности и внутренней оценки клиента.

При этом категория ФПП не является рейтингом надежности компании и сама по себе не доказывает наличие нарушения. Высокий или повышенный риск означает усиленное внимание со стороны надзорного органа, но не является основанием автоматически считать организацию недобросовестной или отказываться от сотрудничества.

Аналогичным образом опубликованный низкий риск не освобождает участника рынка от самостоятельной проверки контрагента и исполнения собственных правил внутреннего контроля.

Проверить свою организацию, клиентов и партнеров можно в реестре специального учета Ювелир.INFO.