Андрей Дзюба
Ухтинский городской суд Республики Коми вынес постановление по делу об административном правонарушении в отношении индивидуального предпринимателя, осуществляющего розничную торговлю ювелирными изделиями. Суд признал участника рынка ДМДК виновным в нарушении требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).
Суть дела
2 декабря 2025 года судья Л.И. Романюк рассмотрела дело № 5-1474/2025 (УИД 11RS0005-01-2025-005795-69). Поводом для судебного разбирательства стал протокол об административном правонарушении, составленный по результатам внеплановой документарной проверки МРУ Пробирной палаты России по СЗФО.
Фигурантом дела стала ИП Левинова Л.Б. (номер спецуучета ИП1103006367). Согласно материалам дела, основным видом деятельности предпринимателя в проверяемый период являлась розничная торговля ювелирными изделиями в специализированных магазинах (ОКВЭД 47.77.2).
Ранее в адрес предпринимателя было вынесено предписание об устранении нарушений законодательства. Ритейлер должен был исправить недочеты в течение 30 календарных дней, однако к установленному сроку (и даже к продленному сроку — 29.09.2025) отчет и подтверждающие документы в надзорный орган не поступили.
Список выявленных нарушений
В ходе проверки были зафиксированы системные нарушения в сфере финансового мониторинга:
Правила внутреннего контроля (ПВК): Документы не были приведены в соответствие с актуальными требованиями законодательства.
Обучение персонала: Не проведены дополнительные инструктажи в связи с изменениями в законах и обновлением ПВК.
Идентификация клиентов (Юрлица): Не представлены анкеты клиентов-юридических лиц и бенефициаров, данные не обновлялись.
Идентификация покупателей (Физлица): В розничной точке не проводилась идентификация клиентов при покупке изделий за наличный расчет на сумму свыше 60 000 рублей и при использовании электронных средств платежа (карт) на сумму свыше 400 000 рублей.
Отчетность (ФЭС 3-ФМ): В Росфинмониторинг не направлены результаты четырех квартальных проверок клиентов по перечням экстремистов/террористов.
-
Контроль операций (ФЭС 1-ФМ): Не направлены два обязательных сообщения об операциях, подлежащих контролю. Речь идет об оплате за реализованные товары в рамках договора комиссии с ООО «...» на суммы 1 048 464 руб. и 1 054 824 руб.
Работа с перечнями: Предприниматель не скачивал регулярно актуальные перечни лиц, причастных к экстремизму и терроризму.
Позиция защиты и решение суда
В судебное заседание предприниматель не явилась. Защитник признала вину и сообщила, что на момент рассмотрения дела все нарушения уже устранены, а предписание исполнено.
Квалификация нарушения — ч. 3 ст. 15.27 КоАП РФ (неисполнение предписаний надзорных органов в сфере ПОД/ФТ). Стандартная санкция для юридических лиц и ИП по этой статье предусматривает штраф от 700 000 до 1 000 000 рублей или приостановление деятельности до 90 суток.
Суд принял во внимание статус микропредприятия и факт устранения нарушений (пусть и с нарушением сроков). Это позволило применить положения ст. 4.1 КоАП РФ и назначить штраф ниже низшего предела.
Итог
Суд постановил признать ИП Левинову Л.Б. виновной и назначить административный штраф в размере 350 000 рублей.
В постановлении указано, что при оплате штрафа в течение 20 дней со дня вынесения постановления действует скидка 50% (сумма к уплате составит 175 000 рублей). Решение может быть обжаловано в Верховный Суд Республики Коми.
Оставить комментарий
Для того, чтобы оставить комментарий, авторизуйтесь или зарегистрируйтесь.