Семинар «Практика организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ».

24 декабря 2014 года Институт Инновационного Развития проводит семинар «Практика организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ».

Практика организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма представляет систему мер, разработку и внедрение которых должны осуществлять руководство и специальное должностное лицо организаций.

При разработке и внедрении инструментов внутреннего контроля возникает много вопросов. Институт Инновационного Развития предлагает ознакомиться с практическим опытом и рекомендациями по организации этой работы. Лекторы, ведущие специалисты-практики, помогут разрешить острые проблемы, подскажут правильные пути организации этой работы.

Программа:

Права и обязанности организаций и их клиентов, предусмотренные Федеральным законом № 115-ФЗ.
Правила внутреннего контроля: структура, содержание, разбор сложных положений и вопросов, связанных с разработкой и актуализацией этих Правил.
Операции, подлежащие обязательному контролю, и подозрительные операции. Понятие, признаки. Процедуры получения специальным должностным лицом информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, и подозрительных операций. Уведомления Росфинмониторинга об операциях, подлежащих обязательному контролю.
Основания и порядок приостановления подозрительных операций.
Идентификация клиентов и их представителей, сбор информации о клиентах. Требования законодательства, образец анкеты, база данных.
Предоставление данных о действии системы внутреннего контроля аудиторам.
Система обучения руководителей и сотрудников организации по вопросам внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ. Программы обучения. Планирование этой работы.
Система отчётности в области внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.
Минимизация рисков Специального должностного лица.
Административная ответственность за нарушение требований законодательства в области ПОД/ФТ.
Судебная практика по вопросам, связанным с системой внутреннего контроля в целях ПОД/ТФ.
Практические советы и обзор судебной практики по обжалованию постановлений Росфинмониторинга постановлений о привлечении к административной ответственности по статье 15.27 КоАП РФ и др.