Fkdconsult
Целевой инструктаж и повышение уровня знаний для организаций,
осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом
Практика ведения системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в ювелирных организациях. Подготовка организации к проверке по финмониторингу. Обзор типичных нарушений.
При участии представителей Росфинмониторинга и Федеральной Пробирной Палаты и эксперта-практика
24 апреля 2020 года
очно и онлайн трансляция
10 академических часов
Уважаемые руководители ювелирных предприятий, салонов,
розничных сетей и производств, ИП, мастерских и скупок!
В рамках соблюдения требований о Повышении уровня знаний 1 раз в 3 года (Согласно Приказа №203 Росфинмониторинга) компании и ИП проходят обязательный курс.Согласно Приказу Росфинмониторинга от 03.08.2010 N 203 целевой инструктаж и повышение уровня знаний должны пройти следующие сотрудники организаций и индивидуальные предприниматели:
- Специальное должностное лицо организации (филиала)
- Руководитель организации (филиала)
- Главный бухгалтер и бухгалтер организации (филиала), сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета
- Руководитель юридического подразделения, юрист организации (филиала)
- Заместитель руководителя организации (филиала)
Цель
Осветить новации законодательства в сфере 115-ФЗ для ювелирных компаний и обсудить практический опыт работы по соблюдению требований закона, а также опыт проверок ювелирной отрасли.
Что дает целевой инструктаж и повышение уровня знаний? Слушатели узнают от регуляторов (РФМ и ФКУ ПП) объем обязательных требований и алгоритм исполнения обязанностей, установленных Федеральным законом №115-ФЗ
Для чего нужно обучение? Необходима подгтовка руководителей и специального лица компаний и ИП для понимания своих действий по организации системы внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и для снижения
- Рисков применения штрафных санкций по ст. 15.27 КоАП РФ
- Получение необходимых знаний в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ
- Получение Свидетельства для представления надзорному органу
В РАМКАХ СЕМИНАРА
- Знакомство с особенностями проверок со стороны органов Прокуратуры и ГИПН, раъяснения объема требований и полномочий проверяющих.
- Ответы на вопросы об особенностях предоставления информации ювелирными организациями и ИП в Росфинмониторинг.
- Новые формы отчетности в Росфинмониторинг для ювелиров
- Приказ №366, значимые для исполнения требований Информационные письма Росфинмониторинга
- Ознакомление с перечнем документации, необходимой для ведения в организации системы ПОД/ФТ/ФРОМУ
- Для успешного прохождения проверки со стороны органов Прокуратуры и ГИПН.
- Рассмотрение актуальной судебной практики по вопросам привлечения ювелирных организаций и ИП к административной ответственности.
Основные темы программы
- О каких операциях нужно сообщить в Росфинмониторинг ювелирам? Особенности предоставления информации ювелирными организациями и ИП в Росфинмониторинг.
- Какие документы проверит инспекция пробирного надзора?
- Требования инспекции пробирного надзора к документам по внутреннему контролю.
- Идентификация клиентов в розничной ювелирной торговле.
- Административная практика привлечения ювелиров к ответственности за нарушения законодательства в области ПОД/ФТ.
- Особенности сдачи ювелирами новых отчетов ФЭС в Росфинмониторинг.
Расписание
9.30 – 12.45 – представитель Росфинмониторинга
13.30 – 16.30 – эксперт-практик по ПВК, документообороту
17.00 – 19.00 – представитель Федеральной Пробирной Палаты
