Минфин РФ утвердил новые индикаторы риска для контроля оборота драгоценных металлов и камней

Министерство финансов России обновило критерии для федерального пробирного надзора. Согласно приказу № 40н от 31 марта 2025 года, зарегистрированному в Минюсте 29 апреля, введен новый перечень индикаторов, позволяющих выявлять риски нарушений в сфере оборота драгоценных металлов (ДМ) и драгоценных камней (ДК). Действующий ранее приказ 2023 года и последующие поправки к нему признаны утратившими силу.

Ключевые индикаторы риска:

1. Девятимесячное отсутствие данных о переработке лома ДМ. Если у лицензированной компании на балансе есть драгметаллы, но в государственной системе ГИИС ДМДК 9 месяцев нет информации о направлении лома и отходов на переработку или аффинаж, это станет сигналом для проверки.

2. Переработка менее 50% скупленного лома. Контролируемые лица обязаны направлять на аффинаж не менее половины объема приобретенных лома и отходов ДМ в течение девяти месяцев. Несоблюдение этого порога будет считаться нарушением.

3. Шестимесячный «простой» в отчетности. Отсутствие в ГИИС ДМДК данных об обороте ДМ и ДК в течение полугода автоматически станет индикатором риска.

Новые правила направлены на усиление контроля за легальностью операций с драгоценными ресурсами. Использование единой информационной системы ГИИС ДМДК позволит оперативно выявлять компании, уклоняющиеся от обязательной переработки лома или сокрытия данных.

Отменены приказы Минфина:

• № 78н от 25 мая 2023 г. (основной документ);

• № 51н от 27 апреля 2024 г. и № 126н от 16 сентября 2024 г. (вносившие изменения).

Обновленные индикаторы вступят в силу после официальной публикации. По мнению экспертов, это ужесточит надзор за участниками рынка, снизив риски незаконного оборота драгметаллов и камней.

Зарегистрировано в Минюсте России 29 апреля 2025 г. N 82004

МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

ПРИКАЗ

от 31 марта 2025 г. N 40н

ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПЕРЕЧНЯ

ИНДИКАТОРОВ РИСКА НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ,

ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО

ГОСУДАРСТВЕННОГО ПРОБИРНОГО НАДЗОРА

В соответствии с пунктом 1 части 10 статьи 23 Федерального закона от 31 июля 2020 г. N 248-ФЗ "О государственном контроле (надзоре) и муниципальном контроле в Российской Федерации" и абзацем первым пункта 1 Положения о Министерстве финансов Российской Федерации, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 30 июня 2004 г. N 329, приказываю:

1. Утвердить прилагаемый перечень индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора.

2. Признать утратившими силу:

• приказ Министерства финансов Российской Федерации от 25 мая 2023 г. N 78н "Об утверждении перечня индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 26 июня 2023 г., регистрационный N 73994);

• приказ Министерства финансов Российской Федерации от 27 апреля 2024 г. N 51н "О внесении изменений в перечень индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора, утвержденный приказом Министерства финансов Российской Федерации от 25 мая 2023 г. N 78н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 3 июня 2024 г., регистрационный N 78450);

• приказ Министерства финансов Российской Федерации от 16 сентября 2024 г. N 126н "О внесении изменений в перечень индикаторов риска нарушения обязательных требований, используемых для осуществления федерального государственного пробирного надзора, утвержденный приказом Министерства финансов Российской Федерации от 25 мая 2023 г. N 78н" (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 18 февраля 2025 г., регистрационный N 81283).

Министр
А.Г.СИЛУАНОВ

Утвержден
приказом Министерства финансов
Российской Федерации
от 31.03.2025 N 40н

ПЕРЕЧЕНЬ
ИНДИКАТОРОВ РИСКА НАРУШЕНИЯ ОБЯЗАТЕЛЬНЫХ ТРЕБОВАНИЙ,
ИСПОЛЬЗУЕМЫХ ДЛЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО
ГОСУДАРСТВЕННОГО ПРОБИРНОГО НАДЗОРА

1. Фиксация в государственной интегрированной информационной системе в сфере контроля за оборотом драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них на всех этапах этого оборота ^<1> (далее соответственно - ДМ, ДК, ГИИС ДМДК) отсутствия в течение девяти месяцев подряд информации о направлении лома и отходов ДМ на обработку (переработку) или аффинаж контролируемым лицом, имеющим лицензию на осуществление деятельности по обработке (переработке) лома и отходов ДМ, при наличии фактов поступления на баланс контролируемого лица ДМ и ДК, лома и отходов ДМ.

--------------------------------

^<1> Статья 12.2 Федерального закона от 26 марта 1998 г. N 41-ФЗ "О драгоценных металлах и драгоценных камнях".

2. Фиксация в ГИИС ДМДК направления на переработку или аффинаж менее 50% объема скупленных лома и отходов ДМ, подлежащих направлению на аффинаж, в течение девяти месяцев по отношению к общему объему лома и отходов ДМ, зафиксированных в ГИИС ДМДК на балансе контролируемого лица.

3. Отсутствие фактов отражения контролируемым лицом оборота ДМ и ДК в ГИИС ДМДК в течение шести месяцев подряд.