Цена ответственности за несоблюдение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ

Федеральная пробирная палата напоминает всем участникам оборота ДМДК об ответственности за несоблюдение требований законодательства в сфере ПОД/ФТ.

1. За правонарушения в сфере ПОД/ФТ в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля, в том числе за отсутствие личного кабинета на сайте Росфинмониторинга, правил внутреннего контроля, специального должностного лица, непроведение процедуры идентификации, а также за нарушение установленных порядка и сроков представления информации в Росфинмониторинг (часть 1 статьи 15.27 КоАП РФ) участнику оборота ДМДК назначается предупреждение, если совершено впервые.

В случае, когда правонарушение ранее было совершено – штраф на должностных лиц в размере от 10 тыс. до 30 тыс. рублей; на юридическихлиц - от 50 тыс. до 100 тыс. рублей. Решение о назначении штрафа или предупреждения принимается должностным лицом Федеральной пробирной палаты.

2. За непредставление в Росфинмониторинг сведений об операциях либо недостоверных сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю (часть 2 статьи 15.27 КоАП РФ) предусмотрен штраф на должностных лиц в размере от 30 тыс. до 50 тыс. рублей; на юридических лиц — от 200 тыс. до 400 тыс. рублей или приостановление деятельности на срок до шестидесяти суток. Решение о размере штрафа или замене штрафа предупреждением принимается судом.

3. За непредставление или нарушение срока представления документов при проведении проверки, а также неисполнение предписания (часть 3статьи 15.27 КоАП РФ) предусмотрен штраф на должностных лиц в размере от 30 тыс. до 50 тыс. рублей или дисквалификация на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от 700 тыс. до 1 млн рублей или административное приостановление деятельности на срок до девяноста суток. Решение о назначении наказания принимается судом.

Индивидуальный предприниматель несет административную ответственность как юридическое лицо.

Должностные лица — это не только директор, но и те сотрудники организации (ИП), которые участвуют в выявлении операций/сделок, в предоставлении отчетности в Росфинмониторинг.

Заместитель начальника Управления 
федерального государственного пробирного 
надзора, финансового мониторинга 
и пробирных работ Федеральной пробирной палаты                
Ю.В. Раджапова