Верхне-Волжское управление Пробирной палаты провело заседание Совета по комплаенсу в рамках подготовки к оценке ФАТФ

В Верхне-Волжском межрегиональном управлении Федеральной пробирной палаты (ФПП) состоялось заседание Отделения Совета комплаенс. Главной темой встречи стала комплексная подготовка ювелирной отрасли и участников рынка драгоценных металлов и драгоценных камней (ДМДК) к предстоящему пятому раунду взаимных оценок Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ).

Мероприятие открыл заместитель руководителя Федеральной пробирной палаты Дмитрий Замышляев. В своем приветственном слове он обозначил ключевые задачи встречи и подчеркнул стратегическую важность международной инспекции для укрепления национальной системы противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).

Заместитель начальника Управления ФПП Наталья Фильчакова в рамках своего доклада сместила фокус на превентивную работу с участниками рынка. Она акцентировала внимание на необходимости своевременного предотвращения регуляторных и операционных рисков для бизнеса, а также на оказании всесторонней помощи компаниям в выстраивании эффективных систем внутреннего контроля.

В ходе практической части заседания участники детально обсудили:

• Инструменты выполнения актуальных требований законодательства;

• Порядок контроля и мониторинга операций с драгоценностями для пресечения незаконного оборота и теневых схем;

• Практическое применение норм Федерального закона № 115-ФЗ в повседневной деятельности ювелирного сектора.

Заседание завершилось открытой дискуссией, в ходе которой представители бизнеса и регулятора обменялись мнениями, ответили на профильные вопросы и наметили дальнейшие шаги по снижению рисков в отрасли.

Символично, что заседание прошло в день юбилея российской антиотмывочной системы: 7 августа исполняется 25 лет с момента принятия базового Федерального закона № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (принят 7 августа 2001 года).

Справочная информация

Что такое комплаенс (Compliance)?

Комплаенс (от англ. compliance — соответствие) — это система внутреннего контроля и обеспечения соответствия деятельности компании требованиям законодательства, регуляторным правилам, отраслевым стандартам и внутренним регламентам. В контексте работы Пробирной палаты комплаенс помогает ювелирным предприятиям и участникам рынка ДМДК работать легально, избегать штрафов, блокировок счетов и риска вовлечения в противоправные схемы.

Что такое ПОД/ФТ и Закон № 115-ФЗ?

ПОД/ФТ/ФРОМУ — общепринятая аббревиатура системы противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию оружия массового уничтожения.

Федеральный закон № 115-ФЗ — ключевой нормативный акт РФ в этой сфере. Он обязывает финансовые институты, ювелиров, риелторов и другие категории бизнеса идентифицировать клиентов, фиксировать и проверять подозрительные операции, а также передавать сведения в Росфинмониторинг.

Что такое ФАТФ (FATF)?

Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (Financial Action Task Force) — ведущая международная межправительственная организация, разрабатывающая мировые стандарты в сфере ПОД/ФТ. Взаимные оценки ФАТФ — это масштабные проверки, в ходе которых международные эксперты оценивают, насколько законодательство и реальная практика страны эффективны в борьбе с финансовыми преступлениями.

Роль Федеральной пробирной палаты (ФПП)

Федеральная пробирная палата выступает государственным регулятором и контрольным органом в сфере оборота драгоценных металлов и камней. В системе ПОД/ФТ она контролирует соблюдение 115-ФЗ участниками ювелирного рынка, ведает их специальным учетом и помогает внедрять стандарты прозрачности ведения бизнеса.