Как надзорные органы в последнее время все чаще проводят "блицкриг" на проверках по ПОД/ФТ.
Правила внутреннего контроля по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма и другие документы по ПОД/ФТ в ряде случаев требуют предоставить в течение всего нескольких часов после вручения запроса!
Знойный июньский понедельник 2016 года для одной подмосковной организации выдался действительно "жарким": в середине дня в офис компании поступил сверхсрочный запрос прокуратуры с требованием не позднее 15 часов 00 минут следующего дня предоставить документы нарочно в городскую прокуратуру, предварительно отправив их на электронную почту прокуратуры.
Что же истребовали сотрудники прокуратуры?
- копии правоустанавливающих документов (свидетельство о регистрации юридического лица, о постановке на налоговый учет, устав);
- копию приказа о назначении на должность генерального директора;
- состоит ли ООО на учете в Федеральной службе по финансовому мониторингу. Если да, прошу представить подтверждающие документы. Если нет, то по каким причинам;
- копию утвержденных в ООО правил внутреннего контроля, в соответствие со ст. ст. 5, 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
- сведения о согласовании указанных правил с надзорными органами;
- сведения о специальном должностном лице, ответственном за соблюдение правил внутреннего контроля, с приложением копии соответствующего приказа;
- копию договора, подтверждающего посреднические услуги при сопровождении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
Уважаемые читатели нашего сайта! Вы все еще верите в то, что разработку правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и их обновление можно отложить "на потом"? Вы думаете, что у Вас будет время на сдачу отчетности в Росфинмониторинг и исправление прочих недочетов в процессе подготовке ответа на запрос? Вы глубоко ошибаетесь! В ряде случаев у Вас будет всего несколько часов, которых Вам хватит только лишь на то, чтобы доставить документы в надзорный орган. Будьте бдительны! Исполняйте нормы "антиотмывочного" законодательства своевременно.
Скан-копия запроса прокуратуры размещена в приложение к статье, обратите внимание на его даты.
Павел Смыслов знает о проверках по Росфинмониторингу все. Если Вас проверяют, он может Вам помочь ответить на запросы надзора: http://www.smyslovy.ru/uslugi-proverka_rosfinmonitoringa.html
Оставить комментарий
Для того, чтобы оставить комментарий,
зарегистрируйтесь или войдите через соц. сети